Hvordan forbereder jeg meg på en revisjon av finansinstitusjoner?

Minst en gang i året gjennomgår finansinstitusjoner, for eksempel investeringsselskaper og banker, en revisjon av finansinstitusjoner. Revisorene kommer inn i institusjonen og gjennomgår filene og postene for å sikre at finansinstitusjonen overholder lovene og forskriftene som er på plass for denne typen institusjoner. Den beste måten å forberede seg på en revisjon av finansinstitusjoner er å holde filer og poster oppdaterte og i samsvar med lover og forskrifter gjennom året. Dette lindrer behovet for å måtte skynde seg rett før tilsynet skjer for å få alt i orden. Hvis dette ikke er tilfelle, må du tildele de ansvarlige parter ansvar for å forberede til revisjonen, samle inn materiale, planlegge et møte med institusjonens ledere eller ledere, planlegge tilsynet og deretter be om ytterligere opplysninger som kreves.

Hver finansinstitusjon har ansatte som har ansvaret for visse poster og papirer som revisorene vil gjennomgå når de utfører revisjonen av finansinstitusjonen. I en finansinstitusjon er det vanligvis back office eller driftsavdeling som fører disse postene, så alt revisorene trenger å gjennomgå skal være på ett sted, hvis retningslinjer og prosedyrer er fulgt gjennom året. De ansatte som jobber på dette området, vil ikke fungere som tilsynsmenn for å få alle filene i orden, noe som betyr at når de går gjennom hver fil for å sikre at den inneholder informasjonen den skal. De kan trenge å kontakte assistenter, bankfolk, økonomiske rådgivere eller andre ansatte i finansinstitusjonen for å få tak i manglende informasjon.

Når selskapet forbereder seg til revisjonen av finansinstitusjonen, har vanligvis rektorer eller ledere i selskapet et møte. Møtet gir dem typisk en statusoppdatering om hvor forberedt selskapet er på tilsynet. Rektorer eller ledere kan også spille en rolle i å nekte visse ansatte til å trappe opp for å sikre at selskapet er klar for tilsynet.

Revisorene kontakter vanligvis finansinstitusjonen for å sette en dato for revisjonen av finansinstitusjonen. Deretter forbereder finansinstitusjonen seg for tilsynet når de først vet datoen. Hvis du har privilegiet å forberede deg til revisjonen og deretter planlegge datoen, så når du er klar eller i nærheten av klar til revisjonen, må du kontakte revisor for å planlegge revisjonen.