Hvordan forbereder jeg meg på en revisjon av finansinstitusjoner?

Minst en gang i året gjennomgår finansinstitusjoner, som investeringsfirmaer og banker, en revisjon av finansinstitusjoner. Revisorene kommer inn i institusjonen og gjennomgår filene og postene for å sikre at finansinstitusjonen overholder lovene og forskriftene som er på plass for denne typen institusjoner. Den beste måten å forberede seg på en revisjon av finansinstitusjoner er å holde filene og postene dine oppdatert og i samsvar med lovene og forskriftene gjennom året. Dette lindrer behovet for å måtte skynde seg rett før tilsynet oppstår for å få alt i orden. Hvis dette ikke er tilfelle, må du tilordne ansvar til de aktuelle parter for å forberede seg til revisjonen, samle inn materialer, planlegge et møte med offiserene eller ledere av institusjonen, planlegge revisjonen og deretter be om ytterligere poster som kreves.

Hver økonomisk iStitusjon har ansatte som har ansvaret for visse poster og papirer som revisorene skal gjennomgå når de gjennomfører revisjonen av finansinstitusjonen. I en finansinstitusjon er det vanligvis back office eller driftsavdelingen som opprettholder disse postene, så alt revisorene trenger å gjennomgå skal være på ett sted, hvis retningslinjer og prosedyrer har blitt fulgt gjennom året. De ansatte som jobber i dette området vil ikke fungere som tilsynsmenn for å få alle filene i rekkefølge, noe som betyr at når de går gjennom hver fil for å sikre at den inneholder informasjonen den skal. Det kan hende at de må kontakte assistenter, bankfolk, økonomiske rådgivere eller andre ansatte ved finansinstitusjonen for å få manglende informasjon.

Mens selskapet forbereder seg på finansinstitusjonsrevisjonen, har vanligvis rektorene eller offiserene i selskapet et møte. Møtet gir dem vanligvis en statusoppdatering om hvor utarbeidet selskapet erfor revisjonen. Rektorene eller lederne kan også spille en rolle i å skyve visse ansatte for å trappe opp for å sikre at selskapet er klart for revisjonen.

Typisk kontakter revisorene finansinstitusjonen for å sette en dato for finansinstitusjonsrevisjonen. Deretter forbereder finansinstitusjonen seg til revisjonen når de vet datoen. Hvis du har privilegiet å forberede deg til revisjonen og deretter planlegge datoen, må du kontakte revisor når du er klar eller nær klar for revisjonen, og må kontakte revisor for å planlegge revisjonen.