Jak se mohu připravit na audit finanční instituce?
Finanční instituce, jako jsou investiční společnosti a banky, jsou nejméně jednou ročně podrobeny auditu finančních institucí. Auditoři přicházejí do instituce a kontrolují spisy a záznamy, aby zajistili, že finanční instituce dodržuje zákony a předpisy, které jsou pro tyto typy institucí zavedeny. Nejlepší způsob, jak se připravit na audit finanční instituce, je udržovat vaše soubory a záznamy aktuální a v souladu se zákony a předpisy po celý rok. To zmírňuje potřebu spěchat těsně před provedením auditu, aby bylo vše v pořádku. Pokud tomu tak není, musíte příslušným stranám přiřadit odpovědnost za přípravu na audit, shromažďování materiálů, naplánování schůzky s úředníky nebo vedoucími pracovníky instituce, naplánování auditu a vyžádání dalších požadovaných záznamů.
Každá finanční instituce má zaměstnance, kteří mají na starosti určité záznamy a doklady, které budou auditoři při provádění auditu finanční instituce prověřovat. Ve finanční instituci tyto záznamy obvykle spravuje back office nebo provozní oddělení, takže všechno, co musí auditoři přezkoumat, by mělo být na jednom místě, pokud byly zásady a postupy dodržovány po celý rok. Zaměstnanci, kteří pracují v této oblasti, nebudou jednat jako dohlížitelé, aby získali všechny soubory v pořádku, což znamená, že jak procházejí každým souborem, aby se ujistili, že obsahuje informace, které by měl. Možná budou muset kontaktovat pomocníky, bankéře, finanční poradce nebo jiné zaměstnance finanční instituce, aby získali jakékoli chybějící informace.
Jak se společnost připravuje na audit finanční instituce, obvykle se scházejí ředitelé nebo vedoucí pracovníci společnosti. Setkání jim obvykle poskytuje aktualizaci stavu, jak je společnost připravena na audit. Ředitelé nebo vedoucí pracovníci mohou také hrát roli v tom, že budou určitým zaměstnancům přisvojovat krok, aby zajistili, že společnost je připravena na audit.
Auditoři obvykle kontaktují finanční instituci, aby stanovili datum pro audit finanční instituce. Poté se finanční instituce připraví na audit, jakmile znají datum. Pokud máte právo připravit se na audit a poté naplánovat datum, jakmile budete připraveni nebo připraveni na audit, budete muset kontaktovat auditora a naplánovat audit.