Jak przygotować się do audytu instytucji finansowej?

Co najmniej raz w roku instytucje finansowe, takie jak firmy inwestycyjne i banki, przechodzą audyt instytucji finansowej. Audytorzy wchodzą do instytucji i przeglądają akta i zapisy, aby upewnić się, że instytucja finansowa przestrzega przepisów ustawowych i wykonawczych obowiązujących dla tego rodzaju instytucji. Najlepszym sposobem na przygotowanie się do audytu instytucji finansowej jest aktualizowanie twoich akt i rejestrów oraz zgodność z przepisami ustawowymi i wykonawczymi przez cały rok. To eliminuje potrzebę pośpiechu przed audytem, ​​aby wszystko uporządkować. Jeśli tak nie jest, musisz przypisać odpowiednie strony odpowiedzialności za przygotowanie się do audytu, zebranie materiałów, zaplanowanie spotkania z urzędnikami lub kierownictwem instytucji, zaplanowanie audytu, a następnie zażądanie dalszych wymaganych zapisów.

Każda instytucja finansowa ma pracowników odpowiedzialnych za pewne zapisy i dokumenty, które rewidenci sprawdzą podczas przeprowadzania audytu instytucji finansowej. Zazwyczaj w instytucji finansowej to biuro lub dział operacyjny prowadzi tę dokumentację, więc wszystko, co audytorzy powinni sprawdzić, powinno znajdować się w jednym miejscu, o ile zasady i procedury były przestrzegane przez cały rok. Pracownicy pracujący w tym obszarze nie będą nadzorować porządkowania wszystkich plików, co oznacza, że ​​przeglądając każdy plik, upewniają się, że zawiera informacje, które powinien. Mogą potrzebować skontaktować się z asystentami, bankierami, doradcami finansowymi lub innymi pracownikami instytucji finansowej w celu uzyskania brakujących informacji.

Gdy firma przygotowuje się do audytu instytucji finansowej, zazwyczaj dyrektorzy lub członkowie kierownictwa firmy spotykają się. Spotkanie zazwyczaj zapewnia im aktualizację statusu dotyczącą przygotowania firmy do audytu. Dyrektorzy lub kierownictwo mogą również odgrywać rolę w zachęcaniu niektórych pracowników do podjęcia działań, aby upewnić się, że firma jest gotowa do audytu.

Zazwyczaj audytorzy kontaktują się z instytucją finansową w celu ustalenia daty audytu instytucji finansowej. Następnie instytucja finansowa przygotowuje się do audytu, gdy zna datę. Jeśli masz przywilej przygotowania się do audytu, a następnie zaplanowania terminu, to kiedy będziesz gotowy lub blisko audytu, musisz skontaktować się z audytorem, aby zaplanować audyt.