Hvordan forbereder jeg mig på en revision af finansiel institution?

mindst en gang om året gennemgår finansielle institutioner, såsom investeringsselskaber og banker, en revision af finansiel institution. Revisorerne kommer ind i institutionen og gennemgår filer og registreringer for at sikre, at den finansielle institution overholder de love og forskrifter, der er på plads for disse typer institutioner. Den bedste måde at forberede sig på en revision af finansiel institution er at holde dine filer og registreringer ajour og i overensstemmelse med lovene og reglerne hele året rundt. Dette lindrer behovet for at skulle skynde sig lige før revisionen finder sted for at få alt i orden. Hvis dette ikke er tilfældet, skal du tildele de relevante parter ansvar til at forberede dig til revisionen, indsamle materialer, planlægge et møde med institutionens officerer eller ledere, planlægge revisionen og derefter anmode om yderligere krævede poster.

Hver økonomisk iStitution har medarbejdere, der er ansvarlige for visse poster og papirer, som revisorerne vil gennemgå, når de udfører den finansielle institutionsrevision. I en finansiel institution er det typisk back office eller driftsafdelingen, der opretholder disse poster, så alt, hvad revisorerne har brug for for at gennemgå, skal være på et sted, hvis politikker og procedurer er blevet overholdt hele året. De ansatte, der arbejder på dette område, vil ikke fungere som tilsynsførere for at få alle filerne i orden, hvilket betyder, at når de går gennem hver fil for at sikre, at den indeholder de oplysninger, den skal. De kan være nødt til at kontakte assistenter, bankfolk, finansielle rådgivere eller andre ansatte i den finansielle institution for at få manglende information.

Efterhånden som virksomheden forbereder sig til den finansielle institutionsrevision, har virksomhedens rektorer eller officerer et møde et møde. Mødet giver dem typisk en statusopdatering om, hvor forberedt virksomheden ertil revisionen. De rektorer eller ledere kan også spille en rolle i at skubbe visse medarbejdere for at træde op for at sikre, at virksomheden er klar til revisionen.

Typisk kontakter revisorerne den finansielle institution for at fastsætte en dato for den finansielle institutionsrevision. Derefter forbereder den finansielle institution sig til revisionen, når de kender datoen. Hvis du har privilegiet at forberede dig til revisionen og derefter planlægge datoen, så når du først er klar eller tæt på klar til revisionen, skal du kontakte revisor for at planlægge revisionen.