Hvordan forbereder jeg mig på en revision af finansieringsinstitutionerne?
Mindst en gang om året gennemgår finansieringsinstitutter, såsom investeringsselskaber og banker, en finansiel institution revision. Revisorer kommer ind på institutionen og gennemgår filerne og posterne for at sikre, at den finansielle institution overholder de love og regler, der er gældende for disse typer institutioner. Den bedste måde at forberede sig på en revision af en finansiel institution er at holde dine filer og poster opdaterede og i overensstemmelse med love og regler hele året. Dette mindsker behovet for at haste rundt lige inden revisionen finder sted for at få alt i orden. Hvis dette ikke er tilfældet, skal du tildele de ansvarlige parter ansvar for at forberede sig til revisionen, indsamle materiale, planlægge et møde med institutionens officerer eller ledere, planlægge revisionen og derefter anmode om yderligere poster, der kræves.
Hver finansieringsinstitution har medarbejdere, der er ansvarlige for visse poster og papirer, som revisorerne vil gennemgå, når de udfører revisionen af finansieringsinstitutionen. I en finansiel institution er det typisk bagkontoret eller driftsafdelingen, der fører disse poster, så alt, hvad revisorerne har brug for at gennemgå, skal være på et sted, hvis der er overholdt politikker og procedurer i løbet af året. De ansatte, der arbejder på dette område, vil ikke fungere som tilsynsførende for at få alle filerne i orden, hvilket betyder, at når de går gennem hver fil for at sikre sig, at de indeholder de oplysninger, de skal. De kan være nødt til at kontakte assistenter, bankfolk, økonomiske rådgivere eller andre ansatte i den finansielle institution for at få oplysninger, der mangler.
Når virksomheden forbereder sig til revisionen af den finansielle institution, har typisk selskabets ledere eller ledere et møde. Mødet giver dem typisk en statusopdatering om, hvor forberedt virksomheden er til revisionen. Rektorerne eller direktørerne kan også spille en rolle i at skubbe visse medarbejdere til at træde op for at sikre, at virksomheden er klar til revision.
Revisorer kontakter typisk den finansielle institution for at indstille en dato for revisionen af den finansielle institution. Derefter forbereder den finansielle institution til revisionen, når de ved datoen. Hvis du har privilegiet at forberede dig til revisionen og derefter planlægge datoen, så når du først er klar eller tæt på klar til revisionen, skal du kontakte revisor for at planlægge revisionen.