¿Qué es un departamento de cumplimiento?
Los departamentos de cumplimiento son entidades dentro de una bolsa de corretaje o valores que se ocupan de asegurarse de que todas las transacciones se realicen dentro de las regulaciones aplicables. También conocida como unidad de cumplimiento, el Departamento de Cumplimiento tendrá en cuenta tanto los estándares gubernamentales que se aplican como cualquier regulación creada y seguida dentro de la bolsa de corretaje o valores específicas. En general, el departamento de cumplimiento asegura que todas las transacciones sean legales, éticas y que sean lo mejor para los clientes involucrados.
Cuando se trata de corredores de bolsa e intercambios de valores con sede en los Estados Unidos, el departamento de cumplimiento se centrará principalmente en asegurarse de que todas las transacciones estén en línea con las regulaciones establecidas por la Comisión de Bolsa y Valores. Es la tarea de la SEC para redactar la legislación que rige toda actividad de inversión dentro de los Estados Unidos. El departamento de cumplimiento de cada corretaje se asegurará de que no haya ningún aspecto def Cualquier transacción realizada a través de la empresa que sea ilegal de cualquier manera. Al mismo tiempo, la corredora puede haber redactado ciertas regulaciones éticas más allá de los requisitos básicos de la SEC. Si se descubre la actividad comercial que infringe esas éticas codificadas, entonces un cliente puede ser rechazado o un corredor que está en violación puede ser separado de la empresa.
El departamento de cumplimiento funciona con el propósito de garantizar que el juego limpio tenga lugar en todo momento. Junto con el procesamiento ordenado y legal de los pedidos de los clientes, el departamento de cumplimiento también analizará las transacciones que se realizan en nombre de la cartera de inversiones de la empresa. Este proceso puede ayudar a garantizar que no haya preguntas sobre la forma en que la empresa elige hacer inversiones y ayuda a proporcionar perímetros para las acciones de los corredores que ejecutan esas órdenes.
Cuando se trata de excesión de valoresNges, la presencia de un departamento de cumplimiento también es útil. Al evaluar varias incidentes de comercio, es posible asegurarse de que toda la actividad se realice de manera aceptable y dentro de las pautas proporcionadas por la jurisdicción local. Esto puede ayudar a minimizar la incidencia de prácticas injustas como el comercio interno, así como hacer posible identificar a los inversores que emplean prácticas comerciales que son cuestionables. En este sentido, el departamento de cumplimiento dentro de una bolsa de valores dada protege a todos los inversores participantes de incurrir en una pérdida debido a prácticas ilegales y poco éticas por parte de algunos.