Co to jest dział zgodności?

Działy zgodności to podmioty w ramach biura maklerskiego lub giełdy, których zadaniem jest zapewnienie, aby wszystkie transakcje były przeprowadzane zgodnie z obowiązującymi przepisami. Dział zgodności, zwany także jednostką ds. Zgodności, weźmie pod uwagę zarówno obowiązujące standardy rządowe, jak i wszelkie przepisy, które są tworzone i przestrzegane w ramach konkretnego domu maklerskiego lub giełdy papierów wartościowych. Ogólnie rzecz biorąc, dział zgodności zapewnia, że ​​wszystkie transakcje są legalne, etyczne i leżą w najlepszym interesie zaangażowanych klientów.

W przypadku domów maklerskich i giełd papierów wartościowych mających siedzibę w Stanach Zjednoczonych dział zgodności będzie przede wszystkim koncentrował się na upewnieniu się, że wszystkie transakcje są zgodne z przepisami określonymi przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Zadaniem SEC jest opracowanie przepisów regulujących całą działalność inwestycyjną w Stanach Zjednoczonych. Dział zgodności każdego domu maklerskiego dopilnuje, aby żaden aspekt transakcji przeprowadzanej przez firmę nie był nielegalny w jakikolwiek sposób. Jednocześnie dom maklerski mógł opracować pewne przepisy etyczne wykraczające poza podstawowe wymagania SEC. Jeśli ujawniona zostanie działalność handlowa, która narusza te skodyfikowane zasady etyczne, klient może zostać odrzucony lub pośrednik, który narusza zasady, może zostać odcięty od firmy.

Dział zgodności działa w celu zapewnienia, że ​​fair play ma miejsce przez cały czas. Wraz z uporządkowanym i legalnym przetwarzaniem zamówień od klientów, dział zgodności analizuje również transakcje dokonywane w imieniu portfela inwestycyjnego firmy. Ten proces może pomóc upewnić się, że nie ma pytań o sposób, w jaki firma decyduje się na inwestycje, i pomaga określić granice działań brokerów, którzy wykonują te zamówienia.

W przypadku giełd pomocna jest także obecność działu zgodności. Oceniając różne przypadki handlu, można zapewnić, że cała działalność jest prowadzona w sposób dopuszczalny i zgodny z wytycznymi miejscowej jurysdykcji. Może to pomóc zminimalizować występowanie takich nieuczciwych praktyk, takich jak wykorzystywanie informacji poufnych, a także umożliwić identyfikację inwestorów, którzy stosują praktyki handlowe, które są wątpliwe. W tym sensie dział zgodności na danej giełdzie papierów wartościowych chroni wszystkich uczestniczących inwestorów przed poniesieniem straty z powodu nielegalnych i nieetycznych praktyk ze strony niektórych.