Co to jest dział zgodności?

Departamenty zgodności są podmiotami w ramach maklerstwa lub giełdy papierów wartościowych, które dotyczą upewnienia się, że wszystkie transakcje są prowadzone w ramach obowiązujących przepisów.Znany również jako jednostka zgodności, Departament Zgodności weźmie pod uwagę zarówno standardy rządowe, które mają zastosowanie, a także wszelkie przepisy, które są tworzone i przestrzegane w ramach konkretnego maklerskiego lub giełdy papierów wartościowych.Ogólnie rzecz biorąc, Departament Zgodności zapewnia, że wszystkie transakcje są legalne, etyczne i są w najlepszym interesie zaangażowanych klientów.

Jeśli chodzi o maklerskie i giełdowe giełdy z siedzibą w Stanach Zjednoczonych, Departament Zgodności będzie przede wszystkim skoncentrowany na upewnieniu się, że wszystkie transakcje są zgodne z przepisami określonymi przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd.Zadanie SEC jest opracowywaniem przepisów, które reguluje całą działalność inwestycyjną w Stanach Zjednoczonych.Departament zgodności z każdym maklerstwem upewni się, że nie ma aspektu żadnej transakcji przeprowadzonej przez firmę, która jest nielegalna w jakikolwiek sposób.Jednocześnie maklerstwo mogło opracować określone przepisy etyczne poza podstawowymi wymogami SEC.W przypadku odkrycia działalności handlowej naruszającej te skodyfikowaną etykę, wówczas klient może zostać odrzucony lub broker, który jest naruszony, może zostać odcięty od firmy.

Dział zgodności funkcjonuje w celu zapewnienia, że fair play odbywa się przez cały czas.Wraz z uporządkowanym i prawnym przetwarzaniem zamówień od klientów, Departament Zgodności będzie również przeanalizować transakcje dokonywane w imieniu portfela inwestycyjnego firmy.Proces ten może pomóc w zapewnieniu żadnych pytań na temat sposobu, w jaki firma decyduje się na inwestycje, i pomaga zapewnić obwody działań brokerów, którzy wykonują te zamówienia.

Jeśli chodzi o giełdy papierów wartościowych, obecność działu zgodności jest również pomocna.Oceniając różne przypadki handlu, możliwe jest upewnienie się, że wszystkie działania są prowadzone w sposób akceptowalny i zgodnie z wytycznymi dostarczonymi przez lokalną jurysdykcję.Może to pomóc w zminimalizowaniu występowania takich niesprawiedliwych praktyk, jak handel informacjami, a także umożliwić identyfikację inwestorów stosujących praktyki handlowe, które są wątpliwe.W tym sensie dział zgodności w ramach danej giełdy chroni wszystkich uczestniczących inwestorów przed ponoszeniem straty z powodu nielegalnych i nieetycznych praktyk ze strony kilku.