Co to jest dział zgodności?
Departamenty zgodności są podmiotami w ramach maklerstwa lub giełdy papierów wartościowych, które dotyczą upewnienia się, że wszystkie transakcje są prowadzone w ramach obowiązujących przepisów. Znany również jako jednostka zgodności, Departament Zgodności weźmie pod uwagę zarówno standardy rządowe, które mają zastosowanie, a także wszelkie przepisy, które są tworzone i przestrzegane w ramach konkretnego maklerskiego lub giełdy papierów wartościowych. Ogólnie rzecz biorąc, Departament Zgodności zapewnia, że wszystkie transakcje są legalne, etyczne i są w najlepszym interesie zaangażowanych klientów.
Jeśli chodzi o maklerskie i giełdowe giełdy z siedzibą w Stanach Zjednoczonych, Departament Zgodności będzie przede wszystkim skoncentrowany na upewnieniu się, że wszystkie transakcje są zgodne z przepisami określonymi przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Zadanie SEC jest opracowywaniem przepisów, które reguluje całą działalność inwestycyjną w Stanach Zjednoczonych. Departament Zgodności każdego maklerskiego upewni się, że nie ma żadnego aspektuf Wszelkie transakcje przeprowadzone przez firmę, która jest nielegalna w jakikolwiek sposób. Jednocześnie maklerstwo mogło opracować określone przepisy etyczne poza podstawowymi wymogami SEC. W przypadku odkrycia działalności handlowej naruszającej te skodyfikowaną etykę, wówczas klient może zostać odrzucony lub broker, który jest naruszony, może zostać odcięty od firmy.
Dział zgodności działa w celu zapewnienia, że fair play odbywa się przez cały czas. Wraz z uporządkowanym i prawnym przetwarzaniem zamówień od klientów, Departament Zgodności będzie również przeanalizować transakcje dokonywane w imieniu portfela inwestycyjnego firmy. Proces ten może pomóc w zapewnieniu żadnych pytań na temat sposobu, w jaki firma decyduje się na inwestycje, i pomaga zapewnić obwody działań brokerów, którzy wykonują te zamówienia.
Jeśli chodzi o giełdę papierów wartościowychPomocna jest również obecność działu zgodności. Oceniając różne przypadki handlu, możliwe jest upewnienie się, że wszystkie działania są prowadzone w sposób akceptowalny i zgodnie z wytycznymi dostarczonymi przez lokalną jurysdykcję. Może to pomóc w zminimalizowaniu występowania takich niesprawiedliwych praktyk, jak handel informacjami, a także umożliwić identyfikację inwestorów stosujących praktyki handlowe, które są wątpliwe. W tym sensie dział zgodności w ramach danej giełdy chroni wszystkich uczestniczących inwestorów przed ponoszeniem straty z powodu nielegalnych i nieetycznych praktyk ze strony kilku.