コンプライアンス部門とは何ですか？

コンプライアンス部門は、証券取引所または証券取引所内のエンティティであり、すべての取引が適用される規制の範囲内で行われるようにすることに関心があります。 コンプライアンス部門としても知られるコンプライアンス部門は、適用される政府の基準と、特定の証券取引所または証券取引所内で作成および遵守される規制の両方を考慮します。 一般に、コンプライアンス部門は、すべての取引が合法的かつ倫理的であり、関与するクライアントの利益に最も合うようにします。

米国に拠点を置く証券会社や証券取引所に関しては、コンプライアンス部門は主に、すべての取引が証券取引委員会によって定められた規制に沿っていることを確認することに焦点を合わせます。 米国内のすべての投資活動を管理する法律の草案は、SECのタスクです。 各証券会社のコンプライアンス部門は、会社を介して行われる取引に、いかなる形でも違法な側面がないことを確認します。 同時に、証券会社は、基本的なSEC要件を超えて特定の倫理規制を起草した可能性があります。 これらの成文化された倫理に違反する取引活動が明らかになった場合、クライアントが拒否されるか、違反しているブローカーが会社から切断される可能性があります。

コンプライアンス部門は、常に公正なプレーが行われるようにする目的で機能しています。 顧客からの注文の秩序ある法的処理に加えて、コンプライアンス部門は、会社の投資ポートフォリオに代わって行われる取引も分析します。 このプロセスは、会社が投資を選択する方法について質問がないことを保証するのに役立ち、それらの注文を実行するブローカーの行動に境界線を提供するのに役立ちます。

証券取引所に関しては、コンプライアンス部門の存在も役立ちます。 取引のさまざまな発生率を評価することにより、すべての活動が受け入れ可能な方法で、現地の管轄区が提供するガイドラインの範囲内で行われていることを確認できます。 これにより、インサイダー取引などの不公平な慣行の発生を最小限に抑え、疑わしい取引慣行を採用している投資家を特定することができます。 この意味で、特定の証券取引所内のコンプライアンス部門は、一部の一部の違法で非倫理的な慣行による損失を被るすべての参加投資家を保護しています。