Was ist eine Compliance -Abteilung?

Compliance -Abteilungen sind Einheiten an einer Makler- oder Börse, die sich darum kümmern, sicherzustellen, dass alle Transaktionen innerhalb der geltenden Vorschriften durchgeführt werden.Die Compliance -Abteilung wird auch als Compliance -Abteilung bezeichnet, und berücksichtigt beide staatliche Standards sowie alle Vorschriften, die in der spezifischen Makler- oder Börse erstellt und befolgt werden.Im Allgemeinen stellt die Compliance -Abteilung sicher, dass alle Transaktionen legal, ethisch sind und im besten Interesse der beteiligten Kunden sind.

Wenn es um Broker und Börsenbörsen geht, die in den USA ansässig sind, wird sich die Compliance -Abteilung hauptsächlich darauf konzentrieren, dass alle Transaktionen den von der Securities and Exchange Commission festgelegten Vorschriften entsprechen.Es ist die Aufgabe der SEC, Gesetze zu erstellen, die alle Investitionstätigkeiten innerhalb der Vereinigten Staaten regelt.Die Compliance -Abteilung jedes Maklers stellt sicher, dass es keinen Aspekt einer Transaktion gibt, die in irgendeiner Weise illegal ist.Gleichzeitig hat das Makler möglicherweise bestimmte ethische Vorschriften über die grundlegenden SEC -Anforderungen hinaus erstellt.Wenn Handelsaktivitäten aufgedeckt werden, die gegen diese kodifizierte Ethik verstößt, kann ein Kunde abgelehnt oder ein Verstoß gegen den Verstoß gegen die Firma abgelehnt werden.

Die Compliance -Abteilung bewirkt, dass das Fairplay jederzeit stattfindet.Zusammen mit der ordnungsgemäßen und rechtlichen Verarbeitung von Aufträgen von Kunden wird die Compliance -Abteilung auch Transaktionen analysieren, die im Namen des Anlageportfolios des Unternehmens durchgeführt werden.Dieser Prozess kann dazu beitragen, sicherzustellen, dass es keine Fragen zur Art und Weise gibt, in der das Unternehmen Investitionen tätigt, und dazu beitragen, die Handlungen der Makler, die diese Bestellungen ausführen, Umzusagen zu liefern.

Wenn es um Börsenbörsen geht, ist auch das Vorhandensein einer Compliance -Abteilung hilfreich.Durch die Bewertung verschiedener Handelsfälle kann sichergestellt werden, dass alle Aktivitäten in einer Weise durchgeführt werden, die akzeptabel ist und innerhalb der Richtlinien der örtlichen Zuständigkeit berücksichtigt wird.Dies kann dazu beitragen, die Inzidenz von unfairen Praktiken wie Insider -Handel zu minimieren und es ermöglicht, Anleger zu identifizieren, die fragwürdige Handelspraktiken anwenden.In diesem Sinne schützt die Compliance -Abteilung innerhalb eines bestimmten Börsenaustauschs alle teilnehmenden Investoren vor einem Verlust aufgrund illegaler und unethischer Praktiken von wenigen.