Was ist eine Compliance-Abteilung?
Compliance-Abteilungen sind Stellen innerhalb eines Maklers oder einer Börse, die sicherstellen möchten, dass alle Transaktionen im Rahmen der geltenden Vorschriften ausgeführt werden. Die Compliance-Abteilung, die auch als Compliance-Einheit bezeichnet wird, berücksichtigt sowohl geltende behördliche Standards als auch alle Vorschriften, die innerhalb des jeweiligen Maklers oder der jeweiligen Börse erstellt und befolgt werden. Im Allgemeinen stellt die Compliance-Abteilung sicher, dass alle Transaktionen rechtmäßig und ethisch einwandfrei sind und im besten Interesse der beteiligten Kunden liegen.
Bei Brokern und Börsen mit Sitz in den USA wird sich die Compliance-Abteilung in erster Linie darauf konzentrieren, sicherzustellen, dass alle Transaktionen den Vorschriften der Securities and Exchange Commission entsprechen. Es ist die Aufgabe der SEC, Gesetze zu entwerfen, die alle Investitionstätigkeiten in den Vereinigten Staaten regeln. Die Compliance-Abteilung jedes Maklers stellt sicher, dass keine Transaktion durch das Unternehmen in irgendeiner Weise illegal ist. Gleichzeitig hat der Broker möglicherweise bestimmte ethische Vorschriften ausgearbeitet, die über die grundlegenden Anforderungen der SEC hinausgehen. Wenn Handelsaktivitäten aufgedeckt werden, die gegen diese festgeschriebene Ethik verstoßen, kann ein Kunde abgelehnt oder ein Broker, der gegen diese Ethik verstößt, von der Firma getrennt werden.
Die Compliance-Abteilung hat die Aufgabe, jederzeit ein faires Spiel zu gewährleisten. Neben der ordnungsgemäßen und rechtlichen Abwicklung von Kundenaufträgen analysiert die Compliance-Abteilung auch Transaktionen, die im Auftrag des Anlageportfolios des Unternehmens getätigt werden. Dieser Prozess kann dazu beitragen, sicherzustellen, dass es keine Fragen zur Art und Weise gibt, in der das Unternehmen Investitionen tätigt, und er hilft, die Handlungen der Makler, die diese Aufträge ausführen, in Grenzen zu halten.
Auch bei Börsen ist das Vorhandensein einer Compliance-Abteilung hilfreich. Durch die Bewertung verschiedener Handelsvorfälle ist es möglich, sicherzustellen, dass alle Aktivitäten in einer akzeptablen Weise und im Rahmen der von der örtlichen Gerichtsbarkeit vorgegebenen Richtlinien durchgeführt werden. Dies kann dazu beitragen, das Auftreten von unfairen Praktiken wie Insiderhandel zu minimieren und es zu ermöglichen, Investoren zu identifizieren, die fragwürdige Handelspraktiken anwenden. In diesem Sinne schützt die Compliance-Abteilung an einer bestimmten Börse alle teilnehmenden Anleger vor Verlusten aufgrund illegaler und unethischer Praktiken einiger weniger.