Co je oddělení dodržování předpisů?

Oddělení dodržování předpisů jsou subjekty v rámci zprostředkování nebo burzy cenných papírů, které se zabývají zajišťováním provádění všech transakcí v souladu s platnými předpisy. Oddělení pro dodržování předpisů, také známé jako jednotka dodržování předpisů, bude brát v úvahu jak vládní standardy, které platí, tak i všechna nařízení, která jsou vytvořena a dodržována v rámci konkrétního makléřství nebo burzy. Obecně zajišťuje oddělení compliance, že všechny transakce jsou legální, etické a jsou v nejlepším zájmu zúčastněných klientů.

Pokud jde o makléřství a burzy cenných papírů se sídlem ve Spojených státech, bude oddělení compliance zaměřeno především na zajištění toho, aby všechny transakce byly v souladu s předpisy stanovenými Komisí pro cenné papíry a burzy. Úkolem SEK je navrhovat právní předpisy, kterými se řídí veškerá investiční činnost ve Spojených státech. Oddělení shody každého zprostředkovatele zajistí, že neexistuje žádný aspekt jakékoli transakce prováděné prostřednictvím firmy, která je jakýmkoli způsobem nezákonná. Makléřská společnost mohla zároveň vypracovat určité etické předpisy nad rámec základních požadavků na SEC. Pokud je odhalena obchodní činnost, která porušuje tuto kodifikovanou etiku, může být klient odmítnut nebo může být od firmy vyloučen makléř, který je v rozporu.

Oddělení shody funguje tak, aby zajistilo, že poctivá hra bude vždy probíhat. Spolu s řádným a zákonným zpracováním příkazů od klientů bude oddělení compliance analyzovat také transakce, které jsou prováděny jménem investičního portfolia firmy. Tento proces může pomoci zajistit, že neexistují žádné otázky o způsobu, jakým se firma rozhodne investovat, a pomůže zajistit perimetrů pro činnosti makléřů, kteří tyto příkazy provádějí.

Pokud jde o burzy cenných papírů, je také užitečné přítomnost oddělení pro dodržování předpisů. Posouzením různých dopadů obchodování je možné zajistit, aby veškerá činnost byla prováděna způsobem, který je přijatelný a v souladu s pokyny stanovenými místní jurisdikcí. To může pomoci minimalizovat výskyt takových nekalých praktik, jako je obchodování zasvěcených osob, a také umožnit identifikaci investorů, kteří používají obchodní praktiky, které jsou sporné. V tomto smyslu oddělení pro dodržování předpisů v rámci dané burzy chrání všechny zúčastněné investory před vznikem ztráty v důsledku nezákonných a neetických praktik na straně několika.