Wat is een compliance-afdeling?
Nalevingsafdelingen zijn entiteiten binnen een makelaardij of effectenbeurs die ervoor zorgen dat alle transacties worden uitgevoerd binnen de toepasselijke regelgeving. De compliance-afdeling, ook bekend als een compliance-eenheid, houdt rekening met de geldende overheidsnormen en met alle voorschriften die binnen de specifieke beurs of beurs worden gecreëerd en opgevolgd. Over het algemeen zorgt de compliance-afdeling ervoor dat alle transacties legaal, ethisch en in het beste belang van de betrokken klanten zijn.
Als het gaat om makelaars en effectenbeurzen die gevestigd zijn in de Verenigde Staten, zal de compliance-afdeling er in de eerste plaats op gericht zijn om ervoor te zorgen dat alle transacties in overeenstemming zijn met de voorschriften van de Securities and Exchange Commission. Het is de taak van de SEC om wetgeving op te stellen die alle investeringsactiviteiten in de Verenigde Staten regelt. De compliance-afdeling van elke brokerage zal ervoor zorgen dat er geen enkel aspect van enige transactie via het bedrijf is dat op enigerlei wijze illegaal is. Tegelijkertijd kan de brokerage bepaalde ethische voorschriften hebben opgesteld die verder gaan dan de fundamentele SEC-vereisten. Als handelsactiviteiten worden ontdekt die in strijd zijn met die gecodificeerde ethiek, kan een klant worden afgewezen of kan een makelaar die in overtreding is, van het bedrijf worden gescheiden.
De compliance-afdeling functioneert om ervoor te zorgen dat fair play te allen tijde plaatsvindt. Naast de ordelijke en juridische verwerking van orders van klanten, zal de compliance-afdeling ook transacties analyseren die worden uitgevoerd namens de beleggingsportefeuille van het bedrijf. Dit proces kan helpen ervoor te zorgen dat er geen vragen zijn over de manier waarop het bedrijf ervoor kiest om investeringen te doen, en helpt om perimeters te geven voor de acties van de makelaars die die orders uitvoeren.
Als het gaat om beurzen, is de aanwezigheid van een compliance-afdeling ook nuttig. Door verschillende handelsincidenten te evalueren, is het mogelijk om ervoor te zorgen dat alle activiteiten worden uitgevoerd op een manier die acceptabel is en binnen de richtlijnen van de lokale jurisdictie. Dit kan helpen om de incidentie van dergelijke oneerlijke praktijken als handel met voorkennis te minimaliseren, en het ook mogelijk maken om beleggers te identificeren die twijfelachtige handelspraktijken toepassen. In die zin beschermt de compliance-afdeling binnen een bepaalde effectenbeurs alle deelnemende beleggers tegen verlies door illegale en onethische praktijken van enkelen.