Hva er en compliance-avdeling?

Overholdelsesavdelinger er enheter innen en megling eller børs som er opptatt av å sørge for at alle transaksjoner blir gjennomført innenfor gjeldende regelverk. Også kjent som en compliance-enhet, vil compliance-avdelingen ta hensyn til både statlige standarder som gjelder, samt eventuelle forskrifter som er opprettet og fulgt innen den spesifikke megleren eller børsen. Generelt sikrer compliance-avdelingen at alle transaksjoner er lovlige, etiske og er i beste interesse for de involverte klientene.

Når det gjelder meglerhus og børser som er basert i USA, vil compliance-avdelingen først og fremst være fokusert på å sørge for at alle transaksjoner er i tråd med forskrifter fastsatt av Securities and Exchange Commission. Det er SECs oppgave å utarbeide lovverk som styrer all investeringsaktivitet i USA. Samsvarsavdelingen i hver megling vil sørge for at det ikke er noe aspekt av noen transaksjon som gjennomføres gjennom firmaet som er ulovlig på noen måte. Samtidig kan meglingen ha utarbeidet visse etiske regler utover de grunnleggende SEC-kravene. Hvis det avdekkes handelsaktivitet som bryter med den kodifiserte etikken, kan en klient bli avvist eller en megler som er i strid, kan bli avskåret fra firmaet.

Samsvarsavdelingen fungerer med det formål å sikre at fair play til enhver tid foregår. Sammen med den ordnede og lovlige behandlingen av ordrer fra klienter, vil compliance-avdelingen også analysere transaksjoner som gjøres på vegne av selskapets investeringsportefølje. Denne prosessen kan bidra til å sikre at det ikke er spørsmål om måten firmaet velger å foreta investeringer på, og hjelper til med å gi omkretser for handlingene til meglerne som utfører disse ordrene.

Når det gjelder børser, er tilstedeværelsen av en compliance-avdeling også nyttig. Ved å evaluere ulike tilfeller av handel er det mulig å sikre at all aktivitet utføres på en måte som er akseptabel og innenfor retningslinjene gitt av den lokale jurisdiksjonen. Dette kan bidra til å minimere forekomsten av slik urettferdig praksis som innsidehandel, samt gjøre det mulig å identifisere investorer som bruker tvilsom handelspraksis. I denne forstand beskytter samsvarsavdelingen i en gitt børs alle deltakende investorer fra å pådra seg tap på grunn av ulovlig og uetisk praksis fra noen få.