Vad är en avdelning för efterlevnad?

Efterlevnadsavdelningar är enheter inom en mäklare eller börs som sysslar med att se till att alla transaktioner genomförs enligt gällande regler. Också känd som en compliance-enhet, kommer compliance-avdelningen att ta hänsyn till både statliga standarder som gäller samt alla regler som skapas och följs inom den specifika mäklaren eller börsen. I allmänhet säkerställer compliance-avdelningen att alla transaktioner är lagliga, etiska och är i de berörda kundernas bästa.

När det gäller mäklare och börser som är baserade i USA kommer efterlevnadsavdelningen främst att fokusera på att se till att alla transaktioner överensstämmer med regler som fastställts av Securities and Exchange Commission. Det är SEC: s uppgift att utarbeta lagstiftning som reglerar all investeringsaktivitet i USA. Efterlevnadsavdelningen för varje mäklare kommer att se till att det inte finns någon aspekt av någon transaktion som utförs genom företaget som är olagligt på något sätt. Samtidigt kan mäklaren ha utarbetat vissa etiska föreskrifter utöver de grundläggande SEC-kraven. Om det upptäcks handelsaktivitet som bryter mot den kodifierade etiken, kan en klient avvisas eller en mäklare som bryter mot företaget kan brytas.

Efterlevnadsavdelningen fungerar i syfte att säkerställa att rättvis spel sker hela tiden. Tillsammans med den ordnade och lagliga behandlingen av beställningar från klienter, kommer complianceavdelningen också att analysera transaktioner som görs på uppdrag av företagets investeringsportfölj. Denna process kan hjälpa till att säkerställa att det inte finns några frågor om hur företaget väljer att göra investeringar och hjälper till att tillhandahålla perimetrar för åtgärderna hos de mäklare som utför dessa order.

När det gäller börser är närvaron av en efterlevnadsavdelning också till hjälp. Genom att utvärdera olika incidens av handel är det möjligt att säkerställa att all aktivitet bedrivs på ett sätt som är acceptabelt och inom de riktlinjer som tillhandahålls av den lokala jurisdiktion. Detta kan bidra till att minimera förekomsten av sådana orättvisa rutiner som insiderhandel, samt göra det möjligt att identifiera investerare som använder sig av tvivelaktiga handelsmetoder. I detta avseende skyddar avdelningsavdelningen inom en given börs alla deltagande investerare från att förlora en förlust på grund av olaglig och oetisk praxis från några få.