Hvad er en compliance-afdeling?

Overholdelsesafdelinger er enheder inden for en mæglervirksomhed eller børs, der er bekymret for at sikre, at alle transaktioner gennemføres inden for gældende regler. Overensstemmelsesafdelingen, også kendt som en compliance-enhed, vil tage hensyn til både statslige standarder, der gælder, samt eventuelle regler, der oprettes og følges inden for den specifikke mægler- eller børs. Generelt sikrer compliance-afdelingen, at alle transaktioner er lovlige, etiske og er i de involverede klienters interesser.

Når det kommer til mæglere og børser, der er hjemmehørende i USA, vil compliance-afdelingen primært være fokuseret på at sikre, at alle transaktioner er i overensstemmelse med regler, der er udarbejdet af Securities and Exchange Commission. Det er SEC's opgave at udarbejde lovgivning, der styrer al investeringsaktivitet i De Forenede Stater. Overholdelsesafdelingen for hver mægler sørger for, at der ikke er noget aspekt af nogen transaktion, der gennemføres gennem firmaet, der er ulovlig på nogen måde. På samme tid kan mæglingen have udarbejdet visse etiske regler ud over de grundlæggende SEC-krav. Hvis der afsløres handelsaktiviteter, der overtræder den kodificerede etik, kan en klient afvises, eller en mægler, der er i krænkelse, kan blive afbrudt fra firmaet.

Overholdelsesafdelingen fungerer med det formål at sikre, at fair play finder sted til enhver tid. Sammen med den ordnede og lovlige behandling af ordrer fra kunder vil compliance afdeling også analysere transaktioner, der foretages på vegne af virksomhedens investeringsportefølje. Denne proces kan hjælpe med at sikre, at der ikke er nogen spørgsmål om den måde, hvorpå firmaet vælger at foretage investeringer, og hjælper med at give perimetre for handlingerne fra de mæglere, der udfører disse ordrer.

Når det kommer til børser, er tilstedeværelsen af ​​en compliance-afdeling også nyttig. Ved at evaluere forskellige tilfælde af handel er det muligt at sikre, at al aktivitet udføres på en måde, der er acceptabel og inden for retningslinjerne fra den lokale jurisdiktion. Dette kan hjælpe med at minimere forekomsten af ​​sådan urimelig praksis som insiderhandel samt gøre det muligt at identificere investorer, der anvender handelspraksis, der er tvivlsomme. I denne forstand beskytter compliance-afdelingen inden for en given børs alle de deltagende investorer mod at lide tab på grund af ulovlig og uetisk praksis fra nogle få.