¿Qué es un corredor de ejecución?
Un corredor de ejecución es un tipo de distribuidor financiero o corredor que es responsable de la finalización y el procesamiento de una orden que ingresa un cliente. Como parte del proceso, los corredores de este tipo evaluarán la orden para asegurarse de que esté en línea con las políticas y procedimientos actuales y de conformidad con cualquier regulación establecida por el mercado en el que se negociará el pedido. Solo después de que el corredor de ejecución esté convencido de que el pedido es apropiado, él o ella continúa para ejecutar realmente el pedido en nombre del cliente y colocarlo para el comercio en el mercado.
La función de un corredor de ejecución es algo diferente de la de un corredor de compensación. La limpieza de los corredores generalmente tiene una interacción directa con los clientes de los inversores y gestiona los procesos de conferir con esos clientes en posibles operaciones. Por el contrario, el corredor ejecutivo se centra en lo que sucede después de que el cliente solicitó que se realice un comercio específico para la ejecución. En este sentido, este typE de Broker-Dealer funciona como un guardián que determina si la estructura de la orden cumple con las regulaciones actuales y se considera legal y apropiada para el comercio. A diferencia del corredor de compensación, que se centra en ayudar al cliente a ganar riqueza, el corredor ejecutivo se refiere principalmente al cumplimiento de la orden en términos de cumplir con los estándares legales y del mercado.
Cuando un corredor ejecutivo encuentra que una orden particular no cumple con los estándares establecidos por un mercado o intercambio, o de alguna manera no cumple totalmente con las regulaciones comerciales gubernamentales, ese corredor rechazará la orden. En la mayoría de los casos, esto significa devolver la orden rechazada al corredor de compensación, junto con las razones del rechazo. Esto proporciona al corredor de compensación para volver a visitar el problema con el cliente, reestructurar el pedido para que cumplan con el mercado y el gobiernoNormas NTAL, y vuelva a enviar el orden de ejecución.
El trabajo del corredor ejecutivo beneficia al mercado, la corredora y, en última instancia, el inversor. Al centrarse en las legalidades relacionadas con una orden, el corredor protege al mercado de ser dañado de alguna manera, posiblemente hasta el punto de afectar negativamente a otros inversores. Al mismo tiempo, los esfuerzos del corredor ayudan a proteger la corredora de ser censuradas por funcionarios comerciales gubernamentales y posiblemente perder la posición en un mercado por un período de tiempo. Este tipo de corredor también ayuda a evitar que los inversores violen las regulaciones comerciales sin saberlo y posiblemente enfrenten multas o incluso prisión como resultado de la orden inapropiada.