Co to jest broker wykonujący?

Broker wykonujący to rodzaj pośrednika finansowego lub brokera, który jest odpowiedzialny za sfinalizowanie i przetworzenie zamówienia wprowadzonego przez klienta. W ramach tego procesu brokerzy tego typu ocenią zlecenie, aby upewnić się, że jest ono zgodne z aktualnymi zasadami i procedurami oraz zgodnie z wszelkimi przepisami określonymi przez rynek, na którym zlecenie będzie przedmiotem obrotu. Dopiero po upewnieniu się, że broker wykonujący jest odpowiedni, zlecenie przechodzi do faktycznego wykonania zlecenia w imieniu klienta i umieszczenia go w celu handlu na rynku.

Funkcja brokera wykonującego różni się nieco od brokera rozliczeniowego. Brokerzy rozliczeniowi zazwyczaj mają bezpośrednią interakcję z klientami inwestorskimi i zarządzają procesami zawierania z tymi klientami potencjalnych transakcji. Natomiast broker wykonujący koncentruje się na tym, co dzieje się po tym, jak klient zażąda umieszczenia określonej transakcji do wykonania. W tym sensie ten typ pośrednika-pośrednika działa jako strażnik, który określa, czy struktura zlecenia spełnia obowiązujące przepisy i jest uważana za legalną i odpowiednią do handlu. W przeciwieństwie do brokera rozliczeniowego, który koncentruje się na pomocy klientowi w zdobywaniu bogactwa, wykonujący broker martwi się przede wszystkim przestrzeganiem zamówienia pod względem spełniania norm prawnych i rynkowych.

Gdy wykonujący makler stwierdzi, że dane zamówienie nie jest zgodne ze standardami określonymi przez rynek lub giełdę, lub w jakiś sposób nie jest w pełni zgodne z rządowymi przepisami handlowymi, pośrednik ten odrzuci zamówienie. W większości przypadków oznacza to zwrot odrzuconego zlecenia brokerowi rozliczającemu, wraz z uzasadnieniem odrzucenia. Zapewnia to brokerowi rozliczeniowemu ponowne sprawdzenie problemu z klientem, zrestrukturyzowanie zamówienia, tak aby było zgodne ze standardami rynkowymi i rządowymi, i ponowne złożenie zamówienia do realizacji.

Praca brokera wykonującego przynosi korzyści rynkowi, pośrednictwu, a ostatecznie inwestorowi. Koncentrując się na legalnościach związanych z zamówieniem, broker chroni rynek przed jakimś uszkodzeniem, być może do tego stopnia, że ​​wpłynie negatywnie na innych inwestorów. Jednocześnie wysiłki brokera pomagają chronić dom maklerski przed cenzurą urzędników rządowych i być może utratą przez pewien czas pozycji na rynku. Ten rodzaj brokera pomaga również zapobiegać nieświadomemu naruszaniu przepisów handlowych przez inwestorów i być może narażeniu się na grzywny, a nawet pozbawienie wolności w wyniku niewłaściwego zlecenia.