¿Qué es la serie 11?
En los Estados Unidos, la Serie 11 se refiere a un tipo específico de licencias de seguridad que un asistente de ventas debe tener antes de poder tomar pedidos de seguridad del cliente que no se solicitaron. Para recibir dicha autoridad, se debe tomar y aprobar un examen de la Serie 11 con una puntuación satisfactoria. Después de ser licenciada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una persona con aprobación de la Serie 11 puede trabajar bajo la supervisión y ayudar a un corredor con licencia que tiene una licencia de la Serie 7.
Un individuo con este tipo de licencia funciona estrictamente en capacidad de un asistente. Como tal, esta persona realiza tareas administrativas y puede tomar pedidos telefónicos y procesarlos. Con esta licencia, una persona también puede, bajo la supervisión adecuada, los órdenes de entrada en los sistemas POSIT, SELECTNET o Instinet utilizados por los corredores de bolsa para ejecutar automáticamente las operaciones.
Para tomar el examen de licencia, un individuo debe ser patrocinado por un corredor de valores calificado o distribuidor. ThEl examen E Series 11 cubre una amplia gama de temas para evaluar adecuadamente el conocimiento de un asistente de ventas en áreas financieras clave. Dichos temas incluyen conceptos de bonos, los diferentes tipos de valores y contratos de opciones. La preparación para el examen lleva aproximadamente seis semanas si una persona estudia durante un promedio de dos horas cada día. El examen real tarda aproximadamente una hora en completarse y consta de 50 preguntas de opción múltiple.
Un licenciatario de la Serie 11 no puede ofrecer asesoramiento de inversión o financiero, ni puede ofrecer recomendaciones sobre transacciones de seguridad. A esta persona también se le prohíbe solicitar nuevas cuentas para su firma. Para poder realizar estas tareas, se requiere una licencia adicional, como una licencia de la Serie 7.
Como asistente, los deberes de un licenciatario de la Serie 11 están estrictamente relegados a tareas cléricas específicas, aunque especializadas. SalariosPara estos asistentes especializados puede variar, pero a todos se les paga por hora o de acuerdo con un salario predeterminado. Poseer una licencia de la Serie 11 no da derecho a un asistente a que se le pague ninguna forma de comisión o compensación adicional.
El título oficial otorgado a los titulares de licencias de la Serie 11 es el de los representantes asistentes para el procesamiento de pedidos. Todas las licencias de seguridad, incluidas la Serie 3, la serie 6, la serie 7, la serie 27 y la serie 63, se aplican a diferentes posiciones de valores. Cada uno de estos está sujeto a las leyes y regulaciones establecidas por la Comisión de Bolsa de Valores. Los titulares de licencias están regulados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, que supervisa a todas y cada una de las empresas de valores que operan activamente en los Estados Unidos.
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