¿Qué es la serie 11?
En los Estados Unidos, la Serie 11 se refiere a un tipo específico de licencia de seguridad que debe tener un asistente de ventas antes de poder tomar pedidos de seguridad de clientes que no fueron solicitados. Para obtener dicha autoridad, se debe tomar y aprobar un examen de la Serie 11 con una calificación satisfactoria. Después de obtener la licencia de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una persona con la aprobación de la Serie 11 puede trabajar bajo la supervisión y ayudar a un corredor con licencia que posea una licencia de la Serie 7.
Un individuo con este tipo de licencia trabaja estrictamente en la capacidad de un asistente. Como tal, esta persona realiza tareas administrativas y puede tomar pedidos telefónicos y procesarlos. Con esta licencia, una persona también puede, bajo la supervisión adecuada, ingresar órdenes en los sistemas Posit, SelectNet o Instinet utilizados por las casas de bolsa para ejecutar automáticamente las transacciones.
Para tomar el examen de licencia, un individuo debe ser patrocinado por un corredor de valores calificado o distribuidor. El examen de la Serie 11 cubre una amplia gama de temas para evaluar adecuadamente el conocimiento de un asistente de ventas en áreas financieras clave. Dichos temas incluyen conceptos de bonos, los diferentes tipos de valores y contratos de opciones. La preparación para el examen dura aproximadamente seis semanas si una persona estudia durante un promedio de dos horas cada día. El examen real demora aproximadamente una hora en completarse y consta de 50 preguntas de opción múltiple.
Un licenciatario de la Serie 11 no puede ofrecer inversiones o asesoramiento financiero, ni puede ofrecer recomendaciones sobre transacciones de seguridad. Esta persona también tiene prohibido solicitar nuevas cuentas para su empresa. Para poder realizar estas tareas, se requiere una licencia adicional, como una licencia de la Serie 7.
Como asistente, los deberes de un licenciatario de la Serie 11 están estrictamente relegados a tareas administrativas específicas, aunque especializadas. Los salarios de estos asistentes especializados pueden variar, pero todos se pagan por hora o de acuerdo con un salario predeterminado. Poseer una licencia de la Serie 11 no le da derecho a un asistente a recibir ningún tipo de comisión o compensación adicional.
El título oficial otorgado a los titulares de licencias de la Serie 11 es el de Representantes Asistentes para el procesamiento de pedidos. Todas las licencias de seguridad, incluidas las series 3, 6, 7, 27 y 63, se aplican a diferentes posiciones de valores. Cada uno de estos está sujeto a las leyes y reglamentos establecidos por la Comisión de Bolsa de Valores. Los titulares de licencias están regulados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, que supervisa a todas y cada una de las firmas de valores que operan activamente en los Estados Unidos.