Co je série 11?
Ve Spojených státech se řada 11 týká konkrétního typu licencování zabezpečení, které musí mít asistent prodeje, než bude moci přijímat objednávky zabezpečení zákazníků, které nebyly vyžádány. K získání takové autority je třeba složit zkoušku řady 11 a složit ji s uspokojivým skóre. Po získání licence Úřadem pro finanční průmysl (FINRA) může osoba se souhlasem řady 11 pracovat pod dohledem a pomoci zprostředkovateli s licencí, který je držitelem licence série 7.
Jednotlivec s tímto typem licence pracuje přísně jako asistent. Tato osoba jako taková vykonává administrativní povinnosti a je schopna přijímat telefonické objednávky a zpracovávat je. S touto licencí může osoba pod řádným dohledem také zadávat příkazy v systémech Posit, SelectNet nebo Instinet, které brokerské společnosti používají k automatickému provádění obchodů.
Za účelem provedení licenční zkoušky musí být fyzická osoba sponzorována kvalifikovaným obchodníkem s cennými papíry nebo obchodníkem s cennými papíry. Zkouška série 11 zahrnuje širokou škálu témat, aby bylo možné správně posoudit znalosti asistenta prodeje v klíčových finančních oblastech. Mezi taková témata patří dluhopisové koncepty, různé typy cenných papírů a opční smlouvy. Příprava na zkoušku trvá přibližně šest týdnů, pokud osoba studuje každý den průměrně dvě hodiny. Skutečná zkouška trvá přibližně jednu hodinu a skládá se z 50 otázek s možností výběru z více možností.
Držitel licence řady 11 nesmí nabízet investiční nebo finanční poradenství ani nemůže nabízet doporučení ohledně bezpečnostních transakcí. Tato osoba má také zakázáno požadovat nové účty pro svou firmu. K plnění těchto povinností je nutná další licence, například licence řady 7.
Jako asistent jsou povinnosti držitele licence řady 11 přísně zařazeny do konkrétních, byť specializovaných, administrativních úkolů. Platy těchto specializovaných asistentů se mohou lišit, ale všechny se vyplácejí buď hodinově, nebo podle předem stanoveného platu. Získání licence série 11 nezakládá asistentovi nárok na jakoukoli formu provize nebo dodatečné náhrady.
Oficiální titul udělený držitelům licence řady 11 je titul zástupců pro zpracování objednávky. Všechny bezpečnostní licence, včetně Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 a Series 63, se vztahují na různé pozice cenných papírů. Každý z nich podléhá zákonům a předpisům stanoveným Komisí pro výměnu cenných papírů. Držitelé licencí jsou dále regulováni Úřadem pro regulaci finančního průmyslu, který dohlíží na každou společnost s cennými papíry aktivně působící ve Spojených státech.