Co je to série 11?

Ve Spojených státech se řada 11 týká konkrétního typu licencování bezpečnosti, který musí obchodní asistent mít předtím, než bude moci přijímat objednávky zabezpečení zákazníků, které nebyly vyžádány. Aby bylo možné takové autorita udělit, musí být provedena zkouška série 11 a schválena s uspokojivým skóre. Poté, co byla osoba se schválením řady 11 licencována regulačním úřadem finančního průmyslu (FINRA), je schopna pracovat pod dohledem a pomáhá licencovanému makléři, který pořádá licenci řady 7. Tato osoba jako taková vykonává administrativní povinnosti a je schopna přijímat telefonní objednávky a zpracovávat je. S touto licenci může osoba také pod řádným dohledem vstupních příkazů v Positu, vybrat nebo Instinet systémy používané makléřstvím k automatickému provádění obchodů.

Aby mohl provést licenční zkoušku, musí být jednotlivec sponzorován kvalifikovaným makléřem cenných papírů nebo prodejcem. ThZkouška E Series 11 zahrnuje širokou škálu témat, aby řádně posoudila znalosti asistenta prodeje v klíčových finančních oblastech. Taková témata zahrnují koncepty dluhopisů, různé typy cenných papírů a opční smlouvy. Příprava na zkoušku trvá přibližně šest týdnů, pokud osoba studuje průměrně dvě hodiny každý den. Skutečná zkouška trvá přibližně jednu hodinu a skládá se z 50 otázek s výběrem s výběrem.

Držitelka řady 11 nemusí nabídnout investiční ani finanční poradenství, ani nemůže nabídnout doporučení ohledně bezpečnostních transakcí. Toto osobě je také zakázáno vyžádat si nové účty pro její firmu. Aby bylo možné tyto povinnosti plnit, je nutná další licence, jako je licence řady 7.

Jako asistent jsou povinnosti držitele licence série 11 přísně zařazeny do konkrétních, i když specializovaných, administrativních úkolů. PlatyU těchto specializovaných asistentů se může lišit, ale všechny jsou placeny buď hodinu nebo podle předem stanoveného platu. Vlastnictví licence série 11 neopravňuje asistenta k zaplacení jakékoli formy provize nebo dodatečné náhrady.

Oficiální titul držitelům licence série 11 je nápojtem zástupců pro zpracování objednávek. Všechny bezpečnostní licence, včetně řady 3, řady 6, řady 7, série 27 a řady 63, se vztahují na různé pozice cenných papírů. Každý z nich podléhá zákonům a předpisům stanoveným Komisí pro cenné papíry. Držitelé licencí jsou dále regulováni regulačním orgánem finančního průmyslu, který dohlíží na každou firmu pro cenné papíry, která aktivně působí ve Spojených státech.