Hva er serie 11?
I USA refererer serie 11 til en bestemt type sikkerhetslisenser som en salgsassistent må ha før de kunne ta kundesikkerhetsordrer som ikke ble anmodet. For å bli tildelt slik myndighet, må en serie 11 -eksamen tas og bestå med en tilfredsstillende poengsum. Etter å ha blitt lisensiert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), er en person med godkjenning av serie 11 i stand til å jobbe under tilsyn av og bistå en lisensiert megler som har en serie 7 -lisens.
En person med denne typen lisenser fungerer strengt i en assistents kapasitet. Som sådan utfører denne personen geistlige plikter og er i stand til å ta telefonbestillinger og behandle dem. Med denne lisensen kan en person også, under riktig tilsyn, inndataordrer i Posit-, SelectNet- eller Instinet -systemene som brukes av meglerhus for automatisk utførelse av handler.
For å ta lisenseksamen må en person sponses av en kvalifisert verdipapirmegler eller forhandler. ThE -serie 11 -eksamen dekker et bredt spekter av emner for å vurdere en salgsassistents kunnskap på viktige økonomiske områder. Slike emner inkluderer obligasjonskonsepter, de forskjellige typene verdipapirer og opsjonskontrakter. Forberedelsene til eksamen tar omtrent seks uker hvis en person studerer i gjennomsnitt to timer hver dag. Den faktiske undersøkelsen tar omtrent en time å fullføre og består av 50 flervalgsspørsmål.
En lisenshaver i serie 11 kan ikke tilby investeringer eller økonomiske rådgivning, og hun eller han kan heller ikke tilby anbefalinger om sikkerhetstransaksjoner. Denne personen er også forhindret fra å anmode om nye kontoer for henne eller firmaet hans. For å kunne utføre disse oppgavene, kreves det en ekstra lisens, for eksempel en serie 7 -lisens.
Som assistent er pliktene til en lisenshaver i serie 11 strengt henvist til spesifikke, om enn spesialiserte, geistlige oppgaver. Lønnfor disse spesialiserte assistentene kan variere, men alle betales enten time eller i henhold til en forhåndsbestemt lønn. Å ha en serie 11 -lisens gir ikke en assistent å få betalt noen form for kommisjon eller tilleggskompensasjon.
Den offisielle tittelen gitt til lisensinnehavere av serie 11 er assistentrepresentanter for ordrebehandling. Alle sikkerhetslisenser, inkludert serie 3, serie 6, serie 7, serie 27 og serie 63, gjelder forskjellige verdipapirposisjoner. Hver av disse er underlagt lovene og forskriftene satt av Securities Exchange Commission. Lisensinnehavere er videre regulert av Financial Industry Regulatory Authority, som fører tilsyn med hvert eneste verdipapirfirma som aktivt opererer i USA.