Co to jest seria 11?

W Stanach Zjednoczonych seria 11 odnosi się do konkretnego rodzaju licencji bezpieczeństwa, które musi posiadać asystent sprzedaży, aby móc przyjmować zamówienia bezpieczeństwa klientów, które nie zostały zamówione. Aby uzyskać takie uprawnienia, należy przystąpić do egzaminu serii 11 i zaliczyć go z wynikiem zadowalającym. Po uzyskaniu licencji od Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) osoba posiadająca zatwierdzenie serii 11 może pracować pod nadzorem licencjonowanego brokera posiadającego licencję serii 7 i asystować mu.

Osoba z tego typu licencją pracuje wyłącznie jako asystent. Jako taka osoba ta wykonuje obowiązki urzędnicze i jest w stanie przyjmować zamówienia telefoniczne i je przetwarzać. Dzięki tej licencji osoba może również, pod odpowiednim nadzorem, wprowadzać zlecenia w systemach Posit, SelectNet lub Instinet wykorzystywanych przez domy maklerskie do automatycznego wykonywania transakcji.

Aby przystąpić do egzaminu licencyjnego, osoba musi być sponsorowana przez wykwalifikowanego maklera papierów wartościowych lub dealera. Egzamin z serii 11 obejmuje szeroki zakres tematów, aby właściwie ocenić wiedzę sprzedawców w kluczowych obszarach finansowych. Takie tematy obejmują koncepcje obligacji, różne rodzaje papierów wartościowych i kontrakty opcyjne. Przygotowanie do egzaminu zajmuje około sześciu tygodni, jeśli osoba studiuje średnio przez dwie godziny dziennie. Egzamin trwa około godziny i składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru.

Licencjobiorca serii 11 nie może oferować doradztwa inwestycyjnego ani finansowego, ani nie może udzielać rekomendacji dotyczących transakcji bezpieczeństwa. Tej osobie nie przysługuje także możliwość pozyskiwania nowych kont dla niej lub jej firmy. Aby móc wykonywać te obowiązki, wymagana jest dodatkowa licencja, taka jak licencja serii 7.

Jako asystent obowiązki licencjobiorcy serii 11 są ściśle ograniczone do określonych, choć specjalistycznych zadań biurowych. Wynagrodzenia dla tych wyspecjalizowanych asystentów mogą się różnić, ale wszystkie są wypłacane co godzinę lub zgodnie z ustalonym wynagrodzeniem. Posiadanie licencji na serię 11 nie uprawnia asystenta do otrzymania jakiejkolwiek formy prowizji lub dodatkowej rekompensaty.

Oficjalny tytuł przyznany posiadaczom licencji serii 11 to zastępca przedstawiciela ds. Przetwarzania zamówień. Wszystkie licencje bezpieczeństwa, w tym seria 3, seria 6, seria 7, seria 27 i seria 63, dotyczą różnych pozycji papierów wartościowych. Każdy z nich podlega przepisom ustawowym i wykonawczym określonym przez Komisję Giełdy Papierów Wartościowych. Posiadacze licencji są ponadto regulowani przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego, który nadzoruje każdą firmę papierów wartościowych aktywnie działającą w Stanach Zjednoczonych.