Co to jest seria 11?

W Stanach Zjednoczonych seria 11 odnosi się do konkretnego rodzaju licencjonowania bezpieczeństwa, jaki musi mieć asystent sprzedaży, zanim będzie mógł przyjąć zamówienia na bezpieczeństwo klientów, które nie zostały poproszone. Aby otrzymać taką władzę, należy przystąpić do egzaminu serii 11 i zdać zadowalający wynik. Po uzyskaniu licencji przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) osoba o zatwierdzeniu serii 11 jest w stanie pracować pod nadzorem i pomagać licencjonowanemu brokerowemu posiadającemu licencję serii 7.

Osoba z tego rodzaju licencją działa ściśle w pojemności asystenta. Jako taka osoba wykonuje obowiązki urzędnicze i jest w stanie przyjmować zamówienia telefoniczne i je przetwarzać. Dzięki tej licencji osoba może również, zgodnie z odpowiednim nadzorem, wkłady w systemy pozytywne, SelectNet lub Instinet używane przez maklerskie do automatycznego wykonywania transakcji.

Aby przystąpić do egzaminu licencyjnego, osoba musi być sponsorowana przez wykwalifikowanego brokera lub sprzedawcę papierów wartościowych. ThEgzamin E Series 11 obejmuje szeroki zakres tematów, aby właściwie ocenić wiedzę asystenta sprzedaży w kluczowych obszarach finansowych. Takie tematy obejmują koncepcje obligacji, różne rodzaje papierów wartościowych i umowy opcji. Przygotowanie do egzaminu zajmuje około sześciu tygodni, jeśli osoba studiuje średnio dwie godziny dziennie. Rzeczywiste badanie zajmuje około godziny i składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru.

Licencjobiorca z serii 11 nie może oferować porad inwestycyjnych ani finansowych, ani nie może oferować zaleceń dotyczących transakcji bezpieczeństwa. Ta osoba nie pozwala również na cześć nowych kont za swoją lub jego firmę. Aby móc wykonywać te obowiązki, wymagana jest dodatkowa licencja, taka jak licencja serii 7.

Jako asystent obowiązki licencjobiorcy serii 11 są ściśle przenoszone do konkretnych, choć wyspecjalizowanych zadań. PensjeDla tych wyspecjalizowanych asystentów mogą się różnić, ale wszystkie są wypłacane co godzinę lub zgodnie z z góry określoną pensją. Posiadanie licencji serii 11 nie uprawnia asystenta do zapłaty jakiejkolwiek formy prowizji lub dodatkowej rekompensaty.

Oficjalny tytuł nadany posiadaczom licencji serii 11 dotyczy asystentów przedstawicieli przetwarzania zamówień. Wszystkie licencje bezpieczeństwa, w tym seria 3, seria 6, seria 7, seria 27 i seria 63, dotyczą różnych stanowisk papierów wartościowych. Każdy z nich podlega prawom i przepisom określonym przez Komisję Giełd Wartościowych. Posiadacze licencji są dalej regulowani przez organ regulacyjny branży finansowej, który nadzoruje każdą firmę papierów wartościowych działających w Stanach Zjednoczonych.