Wat is Series 11?

In de Verenigde Staten verwijst Series 11 naar een specifiek type beveiligingslicentie die een verkoopassistent moet hebben voordat hij klantbeveiligingsopdrachten kan nemen die niet zijn aangevraagd. Om een ​​dergelijke bevoegdheid te krijgen, moet een examen van serie 11 worden afgelegd en met een voldoende score worden behaald. Na een vergunning van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), kan een persoon met Series 11-goedkeuring werken onder toezicht van en assistentie verlenen aan een gelicentieerde makelaar met een Series 7-licentie.

Een persoon met dit type licentie werkt strikt in de hoedanigheid van assistent. Als zodanig voert deze persoon administratieve taken uit en kan hij telefonische bestellingen aannemen en verwerken. Met deze licentie kan een persoon onder goed toezicht ook orders invoeren in de Posit-, SelectNet- of Instinet-systemen die door makelaars worden gebruikt om transacties automatisch uit te voeren.

Om het licentie-examen af ​​te leggen, moet een persoon worden gesponsord door een gekwalificeerde effectenmakelaar of dealer. Het Series 11-onderzoek omvat een breed scala van onderwerpen om de kennis van een verkoopassistent op belangrijke financiële gebieden goed te beoordelen. Dergelijke onderwerpen omvatten obligatieconcepten, de verschillende soorten effecten en optiecontracten. De voorbereiding op het examen duurt ongeveer zes weken als een persoon gemiddeld twee uur per dag studeert. Het echte examen duurt ongeveer een uur en bestaat uit 50 meerkeuzevragen.

Een licentiehouder van de Series 11 biedt mogelijk geen beleggingsadvies of financieel advies, noch kan hij of zij aanbevelingen doen voor beveiligingstransacties. Deze persoon mag ook geen nieuwe accounts voor zijn of haar bedrijf vragen. Om deze taken te kunnen uitvoeren, is een extra licentie, zoals een Series 7-licentie, vereist.

Als assistent worden de taken van een licentiehouder van de serie 11 strikt verbannen naar specifieke, zij het gespecialiseerde, administratieve taken. De salarissen voor deze gespecialiseerde assistenten kunnen variëren, maar ze worden allemaal elk uur betaald of volgens een vooraf bepaald salaris. Het bezitten van een Series 11-licentie geeft een assistent geen recht op enige vorm van commissie of aanvullende compensatie.

De officiële titel voor licentiehouders van de Series 11 is die van Assistent Vertegenwoordigers voor Orderverwerking. Alle beveiligingslicenties, inclusief Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 en Series 63, zijn van toepassing op verschillende effectenposities. Elk van deze is onderworpen aan de wet- en regelgeving van de Securities Exchange Commission. Licentiehouders worden verder gereguleerd door de Financial Industry Regulatory Authority, die toezicht houdt op alle effectenbedrijven die actief zijn in de Verenigde Staten.