Wat is serie 11?
In de Verenigde Staten verwijst Series 11 naar een specifiek type beveiligingslicenties dat een verkoopassistent moet hebben voordat ze niet in staat zijn om beveiligingsorders te nemen die niet werden gevraagd. Om een dergelijke autoriteit te krijgen, moet een Series 11 -examen worden afgelegd en geslaagd met een bevredigende score. Na een vergunning te hebben gehad door de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector, kan een persoon met Series 11 -goedkeuring werken onder toezicht van en een vergunde makelaar die een Series 7 -licentie heeft.
Een persoon met dit type licentie werkt strikt in de capaciteit van een assistent. Als zodanig vervult deze persoon administratieve taken en kan ik telefonische bestellingen aannemen en verwerken. Met deze licentie kan een persoon ook, onder goed toezicht, invoerbestellingen in de Posit-, SelectNet- of Instinet -systemen die door brokerages worden gebruikt, om transacties automatisch uit te voeren.
om het licentieonderzoek af te leggen, moet een persoon worden gesponsord door een gekwalificeerde effectenmakelaar of dealer. EE Series 11 -onderzoek omvat een breed scala aan onderwerpen om de kennis van een verkoopassistent in belangrijke financiële gebieden correct te beoordelen. Dergelijke onderwerpen omvatten obligatieconcepten, de verschillende soorten effecten en optiecontracten. De voorbereiding op het examen duurt ongeveer zes weken als een persoon elke dag gemiddeld twee uur studeert. Het daadwerkelijke onderzoek duurt ongeveer een uur om te voltooien en bestaat uit 50 meerkeuzevragen.
Een licentienemer van Series 11 mag geen investeringen of financieel advies aanbieden, noch kan zij of hij aanbevelingen aanbieden over beveiligingstransacties. Deze persoon is ook uitgesloten van het vragen van nieuwe accounts voor haar of zijn bedrijf. Om deze taken uit te voeren, is een extra licentie, zoals een Series 7 -licentie, vereist.
Als assistent wordt de taken van een licentiehouder van Series 11 strikt verbannen naar specifieke, zij het gespecialiseerde, administratieve taken. Salarissenwant deze gespecialiseerde assistenten kunnen variëren, maar ze worden allemaal per uur of volgens een vooraf bepaald salaris betaald. Het bezitten van een licentie van een serie 11 geeft geen recht dat een assistent een vorm van commissie of extra vergoeding betaalt.
De officiële titel die wordt gegeven aan Licentie -houders van Series 11 is die van assistent -vertegenwoordigers voor orderverwerking. Alle beveiligingslicenties, inclusief Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 en Series 63, zijn van toepassing op verschillende effectenposities. Elk van deze is onderworpen aan de wetten en voorschriften die zijn uiteengezet door de Securities Exchange Commission. Licentiehouders worden verder gereguleerd door de regelgevende autoriteit van de financiële sector, die toezicht houdt op elke effectenbureau die actief actief is in de Verenigde Staten.