¿Qué es la serie 24?
La serie 24 es la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) General Securities Principal Licencia. También se refiere al examen de licencia profesional de la industria de valores del mismo nombre, que es administrado por FINRA. La licencia de la Serie 24 califica a un profesional de la industria de valores para supervisar o administrar una sucursal u oficina de corretaje de valores. El examen de calificación se divide en cinco secciones: supervisión de banca de inversión, suscripción e investigación; supervisión de actividades comerciales y de fabricación de mercado; supervisión de operaciones de la oficina de corretaje; ventas y supervisión general de empleados; y cumplimiento de las reglas de responsabilidad financiera. Consiste en 155 preguntas, 150 de las cuales se califican, y dura un máximo de 3-1/2 horas con el 70% del puntaje mínimo de aprobación.
Los candidatos ya deben haber obtenido un examen de la Serie 7, Serie 17, Serie 37, Serie 38, Serie 62 o la Serie 82 para registrarse para el examen de licencia de la Serie 24. Ellos tambien neeD para ser patrocinado por un miembro de FINRA. En general, el patrocinio, la preparación y la obtención de una o más licencias de FINRA comprenden parte de la capacitación que reciben los nuevos empleados de Broker de Valores cuando son contratados en corredores de finra. Aquellos que aprueban sus exámenes tienen que registrar sus licencias con el corredor de corredor de miembros de FINRA que los emplea y supervisa sus actividades.
Anteriormente conocida como la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD), FINRA es una organización autorreguladora de la industria de valores financieros, la más grande de su tipo en el país. Creado en 2007 tras la aprobación de la Comisión de Bolsa de Valores de EE. UU., Es responsable de la supervisión regulatoria y de cumplimiento de unas 4,700 firmas de corretaje, 167,000 sucursales y 637,000 representantes de valores registrados. Cualquier individuo empleado por una empresa miembro de FINRA e involucrada en su negocio de valoresUST REGISTRES CON FINRA; Esto incluye socios, funcionarios, directores, gerentes de sucursales, supervisores de departamento y vendedores.
Uno de los objetivos principales de la Serie 24 es probar a fondo el conocimiento de un candidato sobre las obligaciones fiduciarias cuando se trata de comerciar en cuentas de clientes. Sin embargo, las actividades y responsabilidades gerenciales típicas del día a día de un principal de valores generales se extienden más allá de conocer las reglas y reglamentos que rigen las ventas, el comercio y las operaciones de corretaje de valores. Una habilidad clave es la capacidad de hacer frente de manera profesional con las demandas y desacuerdos de los clientes. Otros generalmente incluyen la capacidad de administrar el personal y conciliar los desacuerdos y las diferencias de opinión entre los corredores de valores y la gerencia, así como aquellos entre los propios corredores de valores con respecto a cuestiones como la cobertura del cliente, las comisiones y los gastos.
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