Co je to série 24?

Série 24 je licence na regulační úřad finančního průmyslu (FINRA) Rovněž se týká zkoušky licenčního licenčního průmyslu se stejným názvem, který je spravován společností FINRA. Licence série 24 kvalifikuje odborníka na cenné papíry, aby dohlížel nebo spravoval pobočku nebo kancelář pro makléřství cenných papírů. Kvalifikační zkouška je rozdělena do pěti sekcí: dohled nad investičním bankovnictví, upisováním a výzkumem; dohled nad obchodováním a činnostmi na trhu; Dohled nad operacemi zprostředkovatelských kanceláří; prodej a obecný dohled zaměstnanců; a dodržování pravidel finanční odpovědnosti. Skládá se ze 155 otázek, z nichž 150 je hodnoceno a trvá maximálně 3-1/2 hodiny s 70% minimálním skóre procházejícího. Také need být sponzorován členem FINRA. Obecně platí, že sponzorství, příprava a vydělávání jedné nebo více licencí FINRA tvoří část školení, které noví zaměstnanci pro cenné papíry dostávají, když jsou najati do makléřů FINRA-člen. Ti, kteří složí své zkoušky, musí zaregistrovat své licence u členského makléře FINRA, který je zaměstnává a dohlíží na jejich činnosti.

Dříve známá jako Národní asociace prodejců cenných papírů (NASD), FINRA je samoregulační organizací pro finanční cenné papíry, největší svého druhu v zemi. Vytvořeno v roce 2007 po schválení Komisí pro cenné papíry USA a je odpovědná za regulační a dohled nad přibližně 4 700 makléřskými firmami, 167 000 pobočkami a 637 000 registrovaných zástupců cenných papírů. Každý jednotlivec zaměstnaný členskou firmou FINRA a zapojen do svého obchodu s cennými papíry MRegistrujte se na FINRA; To zahrnuje partnery, důstojníky, ředitele, pobočky, vedoucí oddělení a prodejce.

Jedním z primárních cílů série 24 je důkladně otestovat znalost kandidáta o svěřeneckých povinnostech, pokud jde o obchodování na klientských účtech. Typické každodenní manažerské činnosti a odpovědnosti obecného hlavního hlavního ředitele přesahují vědění pravidel a předpisů upravujících prodej, obchodování a operace, které upravují cenné papíry. Jednou z klíčových dovedností je schopnost vypořádat se profesionálním způsobem s požadavky klienta a neshody. Jiní obvykle zahrnují schopnost řídit zaměstnance a sladit neshody a rozdíly v názorech mezi makléři a správou cenných papírů, jakož i mezi samotnými makléři cenných papírů ohledně otázek, jako je pokrytí klientů, provize a výdaje.