Wat is serie 24?

Serie 24 is de financiële industrie Regulatory Authority (FINRA) Algemeen Effecten Principal licentie. Het verwijst ook naar het professionele licentieonderzoek van de effectenindustrie van dezelfde naam, die wordt beheerd door FINRA. De Series 24 -licentie kwalificeert een professional in de effectenindustrie om toezicht te houden op of te beheren van een brokerage -filiaal of kantoor van Securities Brokerage. Het kwalificerende examen is opgesplitst in vijf secties: toezicht op investeringsbankieren, verzekering en onderzoek; toezicht op handels- en marktactiviteiten; supervisie van brokerage -kantooractiviteiten; Verkoop en algemeen toezicht van werknemers; en naleving van regels van financiële verantwoordelijkheid. Het bestaat uit 155 vragen, waarvan 150 worden gescoord, en duurt maximaal 3-1/2 uur met 70% de minimale passerende score.

Kandidaten moeten al een Series 7, Series 17, Series 37, Series 38, Series 62 of Series 82-examen hebben verdiend om zich te registreren voor de reeks 24 licentieonderzoek. Ze nee ookD om te worden gesponsord door een FINRA -lid. Over het algemeen omvatten sponsoring, voorbereiding op en het verdienen van een of meer FINRA-licenties een deel van de training die nieuwe werknemers van Securities Broker ontvangen wanneer ze worden ingehuurd in FINRA-ledenmakelaars. Degenen die slagen, moeten hun licenties registreren bij de FINRA-ledenmakelaar-dealer die hen in dienst heeft en toezicht houdt op hun activiteiten.

Voorheen bekend als de National Association of Securities Dealers (NASD), is FINRA een zelfregulerende organisatie voor financiële effectensector, de grootste in zijn soort in het land. Opgericht in 2007 na goedkeuring door de U.S. Securities Exchange Commission, is het verantwoordelijk voor wettelijke en naleving van ongeveer 4.700 makelaarsbedrijven, 167.000 filialen en 637.000 geregistreerde effectenvertegenwoordigers. Elke persoon in dienst van een FINRA -lidbedrijf en betrokken bij zijn effectenbedrijf Must registreren bij FINRA; Dit omvat partners, officieren, directeuren, filiaalmanagers, afdelingstoezichthouders en verkopers.

Een van de primaire doelstellingen van de serie 24 is om de kennis van een kandidaat van fiduciaire verplichtingen grondig te testen als het gaat om handel op klantrekeningen. De typische dagelijkse managementactiviteiten en verantwoordelijkheden van een algemeen effecten-hoofdsom strekken zich verder dan het kennen van de regels en voorschriften voor de verkoop, handel en activiteiten van effectenmakelaars, echter. Een belangrijke vaardigheid is de mogelijkheid om op een professionele manier om te gaan met eisen en meningsverschillen van de klant. Anderen omvatten meestal het vermogen om personeel te beheren en meningsverschillen en meningsverschillen tussen effectenmakelaars en management te verzoenen, evenals die tussen effectenmakelaars zelf met betrekking tot kwesties zoals klantdekking, commissies en kosten.