Vad är serie 24?

Series 24 är Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Allmänt Securities Principal licens. Det hänvisar också till Securities Industry Professional Licensing Examination med samma namn, som administreras av FINRA. Serien 24 -licensen kvalificerar en professionell värdepappersindustrin för att övervaka eller hantera en värdepappersförälder eller kontor. Den kvalificerade tentamen delas upp i fem avsnitt: övervakning av investeringsbanker, underwriting och forskning; övervakning av handel och marknadsverksamhet; Övervakning av mäklarens kontor; försäljning och allmän anställdas övervakning; och efterlevnad av regler för ekonomiskt ansvar. Det består av 155 frågor, varav 150 görs, och varar högst 3-1/2 timmar med 70% den lägsta godkända poängen.

Kandidater måste redan ha tjänat en serie 7, serie 17, serie 37, serie 38, serie 62 eller serie 82-examen för att registrera sig för serien 24 licensiering. De är också inteD som ska sponsras av en FINRA -medlem. I allmänhet utgör sponsring, förberedelser för och tjänar en eller flera FINRA-licenser en del av utbildningen som nya anställda för värdepappersmäklare får när de anställs till FINRA-medlemsmäklare. De som klarar sina tentor måste registrera sina licenser hos FINRA-medlemsmäklare-återförsäljaren som använder dem och övervakar sin verksamhet.

Tidigare känd som National Association of Securities Dealers (NASD), är FINRA en finansiell självreglerande organisation för värdepappersindustrin, den största i sitt slag i landet. Det skapades 2007 efter godkännande av U.S. Securities Exchange Commission och ansvarar för tillsyns- och efterlevnadsövervakning av cirka 4 700 mäklareföretag, 167 000 filialkontor och 637 000 registrerade värdepappersrepresentanter. Varje person som är anställd av ett FINRA -medlemsföretag och involverat i sin värdepappersverksamhet Must registrera med FINRA; Detta inkluderar partners, tjänstemän, styrelseledamöter, filialchefer, avdelningsansvariga och säljare.

Ett av de primära målen i serien 24 är att noggrant testa en kandidats kunskap om tillsynsförpliktelser när det gäller handel med klientkonton. Den typiska dagliga ledarverksamheten och ansvaret för en allmän värdepapperschef sträcker sig utöver att veta reglerna och förordningarna för värdepappersföräldraförsäljning, handel och verksamhet. En nyckelfärdighet är förmågan att hantera ett professionellt sätt med klientkrav och oenigheter. Andra inkluderar vanligtvis förmågan att hantera personal och förena meningsskiljaktigheter och åsikter mellan värdepappersmäklare och förvaltning, liksom de mellan värdepappersmäklare själva när det gäller frågor som kundtäckning, provisioner och utgifter.