Was ist Serie 24?

Serie 24 ist die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) General Securities Principal Lizenz. Es bezieht sich auch auf die professionelle Lizenzprüfung der Wertpapierbranche, die denselben Namen von FINRA verwaltet. Die Lizenz der Serie 24 qualifiziert einen Wertpapierbranche -Fachmann für die Überwachung oder Verwaltung einer Securities Brokerage -Filiale oder eines Büros. Die Qualifikationsprüfung ist in fünf Abschnitte unterteilt: Aufsicht des Investmentbanking, Underwriting und Forschung; Überwachung der Handels- und Marktherstellungstätigkeit; Aufsicht des Maklerbüros; Vertrieb und allgemeine Mitarbeiteraufsicht; und Einhaltung der finanziellen Verantwortungsregeln. Es besteht aus 155 Fragen, von denen 150 bewertet werden, und dauert maximal 3-1/2 Stunden mit 70% der Mindestabgabe-Punktzahl. Sie auch geboreneD von einem FINRA -Mitglied gesponsert werden. Im Allgemeinen besteht das Sponsoring, die Vorbereitung und das Verdienen eines oder mehrere FINRA-Lizenzen Teil der Schulung, die neue Wertpapierbroker-Mitarbeiter erhalten, wenn sie in FINRA-Member-Broker eingestellt werden. Diejenigen, die ihre Prüfungen bestehen, müssen ihre Lizenzen bei dem FINRA-Mitglied der Broker-Dealer registrieren, der sie beschäftigt und ihre Aktivitäten überwacht.

Früher als National Association of Securities Dealers (NASD) bekannt und ist eine Selbstregulierungsorganisation der Finanzpapierbranche, die größte dieser Art im Land. Nach Genehmigung der US -amerikanischen Securities Exchange Commission wurde 2007 gegründet und ist für die Aufsicht über regulatorische und Compliance -Überwachung von rund 4.700 Maklerunternehmen, 167.000 Zweigstellen und 637.000 registrierten Wertpapiervertretern verantwortlich. Jede Person, die bei einer FINRA -Mitgliedsfirma beschäftigt und an ihrem Wertpapiergeschäft beteiligt istUst Register bei FINRA; Dazu gehören Partner, leitende Angestellte, Direktoren, Filialleiter, Abteilungsleiter und Verkäufer.

Eines der Hauptziele der Serie 24 ist es, das Wissen eines Kandidaten über treuhänderische Verpflichtungen in Bezug auf den Handel mit Kundenkonten gründlich zu testen. Die typischen täglichen Aktivitäten und Verantwortlichkeiten eines allgemeinen Wertpapier-Principals erstrecken sich jedoch nicht über die Kenntnis der Regeln und Vorschriften für den Umsatz, der Handel und der Betrieb der Wertpapiervermittlungen. Eine wichtige Fähigkeit ist die Fähigkeit, professionell mit Kundenanforderungen und Meinungsverschiedenheiten umzugehen. Andere umfassen in der Regel die Fähigkeit, Mitarbeiter zu verwalten und Meinungsverschiedenheiten und Meinungsverschiedenheiten zwischen Wertpapiermakler und Management sowie zwischen Wertpapiermakler selbst in Bezug auf Probleme wie Kundenabdeckung, Provisionen und Ausgaben zu vereinbaren.