シリーズ24とは

シリーズ24は、金融業界規制当局（FINRA）の一般証券プリンシパルライセンスです。 また、FINRAが管理する同名の証券業界の専門的なライセンス試験についても言及しています。 シリーズ24ライセンスは、証券業界の専門家が証券仲介支店またはオフィスを監督または管理する資格を有します。 資格試験は5つのセクションに分かれています。投資銀行業務、引受、調査の監督。 取引およびマーケットメイキング活動の監督。 証券会社の業務の監督。 営業および一般従業員の監督。 経済的責任のルールの遵守。 155の質問で構成されており、そのうち150が採点され、70パーセントが最低合格スコアで最大3時間半続きます。

シリーズ24ライセンス試験に登録するには、受験者はシリーズ7、シリーズ17、シリーズ37、シリーズ38、シリーズ62、またはシリーズ82の試験をすでに取得している必要があります。 また、FINRAメンバーの支援も必要です。 一般に、1つ以上のFINRAライセンスのスポンサーシップ、準備、および獲得は、新しい証券ブローカーの従業員がFINRAメンバーのブローカーに雇用されたときに受けるトレーニングの一部です。 試験に合格した人は、ライセンスを採用し、活動を監督するFINRAメンバーブローカーディーラーにライセンスを登録する必要があります。

以前は全米証券業者協会（NASD）として知られていたFINRAは、金融証券業界の自主規制機関であり、国内最大の規模を誇っています。 米国証券取引委員会の承認を受けて2007年に設立され、約4,700の証券会社、167,000の支店、637,000の登録証券代理店の規制およびコンプライアンスの監督を担当しています。 FINRAメンバーファームに雇用され、その証券ビジネスに関与する個人は、FINRAに登録する必要があります。 これには、パートナー、役員、取締役、支店長、部門の監督者、営業担当者が含まれます。

シリーズ24の主要な目的の1つは、クライアントアカウントでの取引に関して、受託者の義務に関する候補者の知識を徹底的にテストすることです。 ただし、一般的な証券プリンシパルの典型的な日常の管理活動と責任は、証券仲介の販売、取引、および運用を管理する規則と規制を知ることを超えています。 主要なスキルの1つは、クライアントの要求や意見の不一致に専門的に対処する能力です。 その他には、通常、スタッフを管理し、証券ブローカーと経営陣の間の意見の相違や意見の相違を調整する機能が含まれます。