Co to jest seria 24?
Seria 24 jest licencją Głównego Głównego Urzędu Nadzoru Finansowego (FINRA). Odnosi się również do profesjonalnego egzaminu licencyjnego branży papierów wartościowych o tej samej nazwie, który jest zarządzany przez FINRA. Licencja serii 24 uprawnia specjalistę z branży papierów wartościowych do nadzorowania lub zarządzania oddziałem lub biurem maklerskim. Egzamin kwalifikacyjny jest podzielony na pięć części: nadzór nad bankowością inwestycyjną, gwarantowanie emisji i badania; nadzór nad działalnością handlową i animacyjną; nadzór nad działalnością biura maklerskiego; sprzedaż i ogólny nadzór pracowników; oraz zgodność z zasadami odpowiedzialności finansowej. Składa się ze 155 pytań, z których 150 jest zdobytych, i trwa maksymalnie 3-1 / 2 godziny z 70% minimalnym wynikiem zaliczającym.
Kandydaci muszą już uzyskać egzamin z serii 7, serii 17, serii 37, serii 38, serii 62 lub serii 82, aby zarejestrować się na egzamin licencyjny serii 24. Muszą być także sponsorowane przez członka FINRA. Zasadniczo sponsoring, przygotowanie i zdobycie jednej lub więcej licencji FINRA stanowi część szkolenia, które otrzymują nowi pracownicy maklerów papierów wartościowych, gdy są zatrudnieni w domach maklerskich będących członkami FINRA. Osoby, które zdadzą egzaminy, muszą zarejestrować swoje licencje u pośrednika-członka FINRA, który ich zatrudnia i nadzoruje ich działalność.
FINRA, wcześniej znana jako National Association of Securities Dealers (NASD), jest organizacją samoregulującą branżę papierów wartościowych, największą tego typu w kraju. Utworzony w 2007 r. Po zatwierdzeniu przez amerykańską Komisję Giełdy Papierów Wartościowych, odpowiada za nadzór regulacyjny i zgodność z około 4700 firmami maklerskimi, 167 000 oddziałów i 637 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych. Każda osoba zatrudniona przez firmę będącą członkiem FINRA i zaangażowana w działalność związaną z papierami wartościowymi musi zarejestrować się w FINRA; obejmuje to partnerów, urzędników, dyrektorów, kierowników oddziałów, kierowników działów i sprzedawców.
Jednym z głównych celów serii 24 jest dokładne przetestowanie wiedzy kandydata na temat obowiązków powierniczych, jeśli chodzi o handel kontami klientów. Typowe codzienne czynności zarządcze i obowiązki Generalnego Dyrektora Papierów Wartościowych wykraczają jednak poza znajomość zasad i przepisów regulujących sprzedaż, obrót i operacje maklerskie papierów wartościowych. Jedną z kluczowych umiejętności jest umiejętność radzenia sobie w profesjonalny sposób z wymaganiami i sporami klientów. Inne zazwyczaj obejmują zdolność do zarządzania personelem i godzenia sporów i różnic w opiniach między maklerami papierów wartościowych a zarządem, a także między samami maklerami papierów wartościowych w kwestiach takich jak pokrycie klienta, prowizje i wydatki.