Co to jest seria 24?
Seria 24 to Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) Licencja Księgowa Papierów Wartościowych . Odnosi się również do profesjonalnego badania licencyjnego w branży papierów wartościowych o tej samej nazwie, którą zarządza FINRA. Licencja serii 24 kwalifikuje profesjonalistę z branży papierów wartościowych do nadzorowania lub zarządzania oddziałem lub biurem pośrednicczym papierów wartościowych. Egzamin kwalifikujący jest podzielony na pięć sekcji: nadzór bankowości inwestycyjnej, gwarantowanie i badania; Nadzór nad działalnością handlu i produkcji rynku; Nadzór operacji biur maklerskich; sprzedaż i ogólny nadzór pracowników; oraz zgodność z zasadami odpowiedzialności finansowej. Składa się z 155 pytań, z których 150 jest ocenianych, i trwa maksymalnie 3-1/2 godziny z 70% minimalnym wynikiem podania.
Kandydaci musieli już zdobyć egzamin licencjonowania serii 7, seria 17, seria 38, seria 62 lub seria 82, aby zarejestrować się w egzaminie licencyjnej serii 24. Oni teżD zostanie sponsorowany przez członka FINRA. Ogólnie rzecz biorąc, sponsoring, przygotowanie i zarabianie jednej lub więcej licencji FINRA stanowią część szkolenia, jakie otrzymują nowi pracownicy pośredników papierów wartościowych, gdy zostaną zatrudnione w maklerstwach FINRA-Member. Ci, którzy zdają egzaminy, muszą zarejestrować swoje licencje w brokerze członka FINRA, który zatrudnia ich i nadzoruje ich działalność.
Wcześniej znany jako National Association of Securities Dealers (NASD), FINRA jest organizacją samoregulacyjną branży papierów wartościowych, największą tego rodzaju w kraju. Utworzona w 2007 r. Po zatwierdzeniu przez amerykańską Komisję Giełd Wartościowych, jest odpowiedzialny za nadzór regulacyjny i zgodności z około 4700 firm maklerskimi, 167 000 oddziałów i 637 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych. Każda osoba zatrudniona przez firmę członkowską FINRA i zaangażowana w działalność papierów wartościowych mrejestracja w FINRA; Obejmuje to partnerów, funkcjonariuszy, dyrektorów, kierowników oddziałów, nadzorców departamentów i sprzedawców.
Jednym z głównych celów serii 24 jest dokładne przetestowanie wiedzy kandydata na temat obowiązków powierniczych, jeśli chodzi o handel kontami klientów. Typowe codzienne działalność kierownicza i obowiązki głównego głównego papierów wartościowych wykraczają poza znajomość zasad i przepisów dotyczących sprzedaży, handlu i operacji. Jedną z kluczowych umiejętności jest możliwość radzenia sobie w profesjonalnym sposób z wymaganiami i nieporozumieniami klientów. Inne zazwyczaj obejmują zdolność do zarządzania personelem i pogodzenie nieporozumień i różnic między brokerami papierów wartościowych i zarządzania, a także samych między brokerami papierów wartościowych w kwestiach takich jak ubezpieczenie klientów, prowizje i wydatki.