Hva er serie 24?

Serie 24 er Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) General Securities Principal License. Den viser også til sertifiseringsundersøkelsen med samme navn, som administreres av FINRA. Serien 24 lisensen kvalifiserer en verdipapirindustri profesjonell til å føre tilsyn med eller lede en verdipapirmegler filial eller kontor. Den kvalifiserende eksamen er delt opp i fem seksjoner: tilsyn med investeringsbank, forsikring og forskning; tilsyn med handel og markedsførende aktiviteter; tilsyn med meglerkontorets virksomhet; salg og generelt ansatt tilsyn; og overholdelse av regler for økonomisk ansvar. Den består av 155 spørsmål, hvorav 150 er scoret, og varer maksimalt 3-1 / 2 timer med 70% minimum bestått poengsum.

Kandidatene må allerede ha opparbeidet seg en serie 7, serie 17, serie 37, serie 38, serie 62 eller serie 82 for å registrere seg for lisenseksamen for serie 24. De må også sponses av et FINRA-medlem. Generelt utgjør sponsing, forberedelse og opptjening av en eller flere FINRA-lisenser en del av opplæringen som nye ansatte i verdipapirmegler får når de blir ansatt i FINRA-medlemsmegling. De som består eksamen må registrere lisensene sine hos FINRA medlemsmeglerforhandleren som ansetter dem og fører tilsyn med deres aktiviteter.

FINRA, tidligere kjent som National Association of Securities Dealers (NASD), er en selvregulerende organisasjon for finansiell verdipapirindustri, den største i sitt slag i landet. Den ble opprettet i 2007 etter godkjenning av den amerikanske verdipapirutvekslingskommisjonen, og er ansvarlig for myndighetskontroll og overholdelse av tilsyn med noen 4.700 meglerfirmaer, 167.000 avdelingskontorer og 637 000 registrerte verdipapirrepresentanter. Enhver person ansatt i et FINRA medlemsfirma og involvert i sin verdipapirvirksomhet må registrere seg hos FINRA; dette inkluderer partnere, offiserer, direktører, avdelingsledere, avdelingsveiledere og selgere.

Et av de viktigste målene for Series 24 er å grundig teste en kandidats kunnskap om fortrolige forpliktelser når det gjelder handel med kundekontoer. De typiske daglige ledelsesaktivitetene og ansvarsområdene til en generell verdipapirrektor strekker seg utover å kjenne til regler og forskrifter for salg, handel og drift av verdipapirmegling. Én nøkkelferdighet er evnen til å takle en profesjonell måte med klientens krav og uenigheter. Andre inkluderer vanligvis evnen til å styre ansatte og forene uenigheter og meningsforskjeller mellom verdipapirmeglere og ledelse, så vel som de mellom verdipapirmeglere selv angående spørsmål som kundedekning, provisjoner og utgifter.