ミドルオフィス管理とは

ミドルオフィス管理は、金融サービス会社でよく見られる職種です。 これらのポジションは、数字の計算、取引やその他の証券のクライアントへの割り当て、クライアントの注文の確認を担当する場合があります。 活動は異なりますが、他の業界にはミドルオフィスの管理職があります。 たとえば、大規模な小売企業は、複数の小売店に商品を届けるためにミドルオフィスを使用する場合があります。 これらのポジションで働く個人は、多くの場合、複数のアクティビティを処理するために、教育、経験、およびマルチタスクの能力を必要とします。

金融サービス会社は、多くの場合、クライアントのさまざまなタイプのアクションを処理します。 これらには、ほんの数例を挙げると、投資口座、アクティブな証券取引、および保険証券が含まれます。 場合によっては、個人が一度にすべての活動に責任を負わないこともあります。 これにより、個人がミドルオフィス管理で働いているときに、詐欺やその他の不適切な行動を防ぐことができます。 これらの役職者が疑わしい活動に従事できないようにするには、監督者およびその他の管理者が必要です。

ミドルオフィス管理の各個人は、多くの場合、最初から最後までクライアントのために独自の作業を行います。 数字を計算する際、マネージャーは毎回特定のアイテムのグループで作業します。 たとえば、クライアントは退職の目的で特定の投資パッケージを決定する場合があります。 オフィスマネージャーが番号を作成し、提示します。 番号は、クライアントが希望する任意のアイテムまたは情報に関連付けることができます。

金融サービス会社では、顧客のために株式取引を行う際に配分が重要です。 ミドルオフィスの管理職には、一日中株式市場に焦点を当て、取引を行う労働者がいます。 金融サービス会社は、個々の証券の最良の価格を得るために、単一の株式の大きなブロックを購入する場合があります。 取引が完了すると、ミドルオフィスマネージャーが各株式をそれぞれのクライアントに割り当てます。 これは取引を終了するためにアカウントのバランスをとる一日の終わりのアクティビティです。

クライアントは、会社およびそのミドルオフィス管理から受けるサービスに関するすべてのアクティビティの詳細を記載した明細書を受け取ります。 これらの確認は、クライアントを保護し、彼または彼女が彼または彼女のお金が成長する方法を理解することを可能にします。 場合によっては、ステートメントは、現在のプラクティスを変更するための情報を提供するトレンドレポートとして機能します。 クライアントは、サービス会社のミドルオフィス管理者と協力して、現在機能していないものを改善することができます。 事務処理は、このアクティビティでは重要ですが、オフィスマネージャーにとってはあまり好きではないタスクかもしれません。