金融では、何がかき回していますか？

churningは、ブローカーによるクライアントアカウントの過度の取引として定義される俗語用語です。 活動の目的は、投資家に利益をもたらすことではなく、ブローカーに追加の手数料を生成することです。 ねじれとも呼ばれると、かき回す慣行は非常に非倫理的であると考えられており、多くの市場で違法です。

クライアントのアカウントの乱用は、米国で明示的に違法と見なされる慣行です。 証券取引委員会は、裁量口座での不正取引の一形態であることをchurりを理解しています。 このため、この慣行は罰金の対象となり、懲役を含めます。 ただし、活動は単に投資家を詐欺する意図がないため、単にブローカーの側の一連の貧弱な決定である可能性があるため、チャーニングは必ずしも容易ではありません。

SECに加えて、Churningは、取引プロセスに関連するNASDルールの違反でもあります。 規則に違反しているように見えるブローカーはf取引活動を一時的に禁止しています。 この期間中、調査が開始され、クライアントの金融福祉を考慮せずに、顧客アカウントでの最近の取引が実際に実施されたかどうかを判断します。 ブローカーが誠実に命令を実行したことがわかった場合、彼または彼女の取引特権は回復します。

曇りの可能性にもっと容易に役立つ状況があります。 ブローカーが、裁量口座への許可されたアクセスなど、クライアントに代わって行動するために広範な権限を与えられた場合、ブローカーは同様の証券を含む取引を迅速に行うことが可能です。 投資家にとって明らかな利益なしで売買のこの急増は、取引過剰な活動を示す可能性があります。

しかし、実際には急速な一連の取引が行為をしていない可能性もあります。vity。 投資家が自分のブローカーアカウントでこのタイプの活動に気付いた場合、ブローカーに連絡して一連の取引の説明を求めることは確かに良い考えです。 ブローカーが、投資家の満足のいくように取引の背後にある理由を明確にすることができない場合、アカウントを別の証券会社に移動する時が間違いありません。