シリーズ63とは

シリーズ63は、人々が証券代理店として行動し、クライアントに代わってあらゆる種類の証券の注文を取得および処理することを許可する認証です。 米国では州ごとに管理されています。 証券業界の代理人、代表者、営業員として働きたい人は、シリーズ63のようなライセンス試験に合格する必要があります。具体的な試験は、候補者が行いたい仕事の種類に応じて必要です。 これらのテストは、有料で全米で定期的に実施されます。

シリーズ63の場合、最初にシリーズ6または7の試験のいずれかの基本知識テストに合格する必要があります。 合格すると、シリーズ63の練習を希望する州で受けることができます。 試験には65の質問があり、そのうち5つは実験的です。 受験者は試験を完了するのに1時間15分かかり、通常は必要ありませんが、メモ用紙を要求する場合があります。 このテストでは、証券の販売に関する州の規制に関する知識をチェックします。

受験者は、テストに合格するには少なくとも72％のスコアを取得する必要があります。 シリーズ63を通過した後、ライセンスを取得でき、練習を開始し、自分自身または代理店のために働くことができます。 証券業界で仕事を始めたばかりの人は、雇用主がテストのスポンサーになり、雇用主がテストにお金を払い、テスト準備へのアクセスを提供するのが一般的です。

ユニフォーム証券エージェント州法試験としても知られるシリーズ63は、基準を設定し、証券業界を規制することにより消費者を保護することに焦点を当てた貿易組織である北米証券管理者協会（NASAA）によって開発されました。 このテストは、金融業界で働くことを希望する人々に対する他の適格な試験の管理を担当する金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。

テストに失敗した人は再受験できますが、準備に時間がかかる限り、失敗は比較的まれです。 多くの企業が、模擬試験や学習ガイドを含むシリーズ63の試験準備資料を作成しており、NASAA自体が、試験の内容に慣れ親しむための学習ガイドを発行しています。 これらの資料は、インターネットおよびメールオーダープログラムで入手できます。 さらに、一部の組織では教室でのテスト準備を提供していますが、これは証券取引所やその他の金融市場で利用できる場合もあります。