Wat zijn vrijgestelde effecten?
Volgens de financiële voorschriften in de Verenigde Staten zijn vrijgestelde effecten effecten die niet hoeven te worden geregistreerd en gerapporteerd onder de Securities Act van 1933. Er zijn verschillende criteria die een veiligheid voor vrijstelling van registratie- en rapportagegels kunnen kwalificeren.Mensen die niet duidelijk zijn over de vraag of een specifieke beveiliging is vrijgesteld, kunnen een financieel adviseur of makelaar raadplegen, die informatie en advies moet kunnen geven.
De Securities and Exchange Commission (SEC) houdt toezicht op effecten in de Verenigde Staten.Volgens de Securities Act van 1933 kan de SEC een aantal stappen ondernemen om beleggers te beschermen.De Securities Act is ontworpen om fraude te voorkomen, om ervoor te zorgen dat informatie over effecten wordt verspreid waarheidsgetrouw is en om beleggers informatie te verstrekken over de effecten die ze kopen.Dit is waar de registratie- en rapportagevereisten binnenkomen, met effecten die te koop moeten zijn die moeten worden geregistreerd met informatie over het moederbedrijf, een beschrijving van de effecten en de financiële status van de onderneming die hen aanbiedt.
vrijgestelde effecten hoeven niet te vervullendeze registratievereiste.Een klassiek voorbeeld van een vrijgestelde beveiliging is een schatkistbeveiliging.Evenzo zijn gemeentelijke obligaties en commercieel papier vrijgestelde effecten.Kleine beveiligingsaanbod en intrastatebod zijn ook vrijgesteld van het moeten voldoen aan de Securities Act.Een ander voorbeeld van vrijgestelde effecten zijn effecten die alleen worden aangeboden aan geaccrediteerde beleggers, beleggers die bevoegd zijn om betrokken te zijn bij beleggingen met een hoog risico.De veronderstelling is dat dergelijke beleggers zichzelf kunnen beschermen.Deze vrijgestelde effecten kunnen onderworpen zijn aan andere voorschriften die zijn ontworpen om consumenten te beschermen.
effecten die niet worden aangeboden door een dealer, emittent of underwriter zijn vrijgesteld.Dit voorbehoud werd ingevoerd zodat individuele handelaren niet onderworpen waren aan rapportages.Anders zouden elke keer dat iemand effecten wilde verkopen, ze moeten worden geregistreerd en gerapporteerd.Dit zou omslachtig zijn en de vrije markt zou kunnen remmen, naast het genereren van een nogal substantiële hoeveelheid papierwerk voor SEC -personeel en handelaren.
De SEC neemt zijn regelgevende verantwoordelijkheden serieus.Het beschermen van beleggers is van cruciaal belang voor de financiële gezondheid en beleggers en het grote publiek vertrouwen op de SEC om zijn wettelijke taken te vervullen.Verkeerde weergave van effecten als vrijgesteld of niet -naleving van de rapportagesregels kan een reden zijn voor juridische boetes, waaronder boetes die mensen in de toekomst verbazen bij de financiële sector.