Wat is serie 65?

Serie 65 is een onderzoek dat wordt gegeven aan beleggingsadviseurs die, als ze passeren, hen kwalificeert om investeringsadvies en diensten aan het publiek tegen betaling te verstrekken. De officiële titel is het wetonderzoek van de uniforme beleggingsadviseur. Deze examens, die zijn ontwikkeld door de North American Securities Administrators Association (NASAA) en worden gebruikt in de Verenigde Staten en verschillende andere landen, worden beheerd door de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector (FINRA). De 10 overtollige vragen zijn gemengd en zijn niet te onderscheiden van de andere vragen. Kandidaten worden tot 180 minuten toegewezen om de test te voltooien. Een succesvolle kandidaat zal ten minste 94 vragen correct beantwoorden van de 130 gescoorde vragen, met een score van ten minste 72 procent correct. Een niet -succesvolle kandidaat mag een aanvraag indienen om opnieuw te testenNa een wachttijd van 30 dagen.

Voor elk onderzoek worden vragen geselecteerd uit een pool van mogelijke vragen die zijn beoordeeld voor zowel inhoud als moeilijkheid. De onderzoeken zijn samengesteld om gelijkwaardige tests te produceren met hetzelfde moeilijkheidsniveau, ongeacht de specifieke vragen die ze bevatten. De vragen hebben betrekking op een breed scala aan onderwerpen, waaronder ethiek, effectenvoorschriften, soorten effecten en handelsopties. Vragen worden jaarlijks bijgewerkt om wettelijke wijzigingen en updates op te nemen.

Een investerings- of brokeragebedrijf kan namens een kandidaat solliciteren voor die persoon om het examen af ​​te leggen, of een persoon kan rechtstreeks van toepassing zijn. Een sponsor is niet vereist voor het Series 65 -onderzoek. De computergebaseerde examens worden regelmatig aangeboden in testcentra in de VS en in verschillende andere landen. Nadat een aanvraag is verwerkt, zal de kandidaat dat doenWord op de hoogte van een venster van 120 dagen waarin hij of zij het onderzoek moet afleggen.

Het doorgeven van het Series 65 -onderzoek is de eerste stap om een ​​vergunning te krijgen om te werken als vertegenwoordiger van beleggingsadviseur (IAR). Na het behalen van het onderzoek moet de persoon een aanvraag indienen voor de staat of regio voor licenties. Naast het onderzoek vereisen regeringen soms een achtergrondcontrole of binding voordat een persoon in aanmerking komt om een ​​vergunning te krijgen.

Personen die zijn geslaagd en een vergunning hebben gekregen op grond van zowel de Series 7, of het Algemene Securities Representative Examination, en Series 66, of uniform gecombineerde staatswetonderzoek, zijn criteria niet ook verplicht om het Series 65 -onderzoek in de meeste omstandigheden af ​​te leggen. Afhankelijk van de voorschriften van een individuele locatie, kan een persoon die een certificering heeft als een gecharterde financiële analist, gecertificeerde financiële planner, persoonlijke financiële specialist of gecharterde beleggingsadviseur in staat om in aanmerking te komen voor licenties zonder een serie 6 te voltooien 65 Onderzoek. Zelfs met een van deze professionele benamingen moet de persoon nog steeds voldoen aan alle andere licentievereisten.