Wat is serie 65?

Series 65 is een onderzoek dat wordt gegeven aan beleggingsadviseurs die, als ze passeren, hen kwalificeert om investeringsadvies en diensten aan het publiek tegen betaling te verstrekken.De officiële titel is het wetonderzoek van de uniforme beleggingsadviseur.Deze onderzoeken, die zijn ontwikkeld door de North American Securities Administrators Association (NASAA) en worden gebruikt in de Verenigde Staten en verschillende andere landen, worden beheerd door de Regulatory Authority van de financiële sector (FINRA).

Het Series 65 -onderzoek bestaat uit 140 vragen, waarvan 130 waarde hebben om de test succesvol te doorstaan en 10 hebben geen waarde om de test te doorstaan.De 10 overtollige vragen zijn gemengd en zijn niet te onderscheiden van de andere vragen.Kandidaten worden tot 180 minuten toegewezen om de test te voltooien.Een succesvolle kandidaat zal ten minste 94 vragen correct beantwoorden van de 130 gescoorde vragen, met een score van ten minste 72 procent correct.Een niet-succesvolle kandidaat mag zich na een wachttijd van 30 dagen aanvragen.

Voor elk onderzoek worden vragen geselecteerd uit een pool van mogelijke vragen die zijn beoordeeld voor zowel inhoud als moeilijkheid.De onderzoeken zijn samengesteld om gelijkwaardige tests te produceren met hetzelfde moeilijkheidsniveau, ongeacht de specifieke vragen die ze bevatten.De vragen hebben betrekking op een breed scala aan onderwerpen, waaronder ethiek, effectenvoorschriften, soorten effecten en handelsopties.Vragen worden jaarlijks bijgewerkt om wettelijke wijzigingen en updates op te nemen.

Een investerings- of makelaardagebedrijf kan namens een kandidaat solliciteren voor die persoon om het examen af te leggen, of een persoon kan rechtstreeks van toepassing zijn.Een sponsor is niet vereist voor het Series 65 -onderzoek.De computergebaseerde examens worden regelmatig aangeboden in testcentra in de VS en in verschillende andere landen.Nadat een aanvraag is verwerkt, wordt de kandidaat op de hoogte gebracht van een venster van 120 dagen waarin hij of zij het examen moet afleggen.

Het doorgaan van het Series 65-onderzoek is de eerste stap om een vergunning te krijgen om te werken als vertegenwoordiger van beleggingsadviseur (Iar).Na het behalen van het onderzoek moet de persoon een aanvraag indienen voor de staat of regio voor licenties.Naast het onderzoek vereisen regeringen soms een achtergrondcontrole of binding voordat ze een persoon kwalificeren om een vergunning te krijgen.

Personen die zijn geslaagd en een vergunning hebben gekregen onder zowel de Series 7, of het representatief onderzoek van de Algemene effecten, en Series 66, of uniform gecombineerd gecombineerdStaatsrechtenonderzoek, criteria zijn niet ook verplicht om het Series 65 -onderzoek in de meeste omstandigheden af te leggen.Afhankelijk van de voorschriften van een individuele locatie, kan een persoon die een certificering heeft als gecharterde financiële analist, gecertificeerde financiële planner, persoonlijke financiële specialist of gecharterde beleggingsadviseur in staat om in aanmerking te komen voor licenties zonder een Series 65 -examen af te ronden.Zelfs met een van deze professionele benamingen moet de persoon nog steeds voldoen aan alle andere licentievereisten.