Co to jest seria 65?
Seria 65 jest badaniem doradców inwestycyjnych, które, jeśli zdają, kwalifikują ich do świadczenia porad inwestycyjnych i usług publicznie za opłatą. Jego oficjalnym tytułem jest jednolity egzamin prawniczy doradcy inwestycyjnego. Egzaminy te, które zostały opracowane przez Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej (NASAA) i są wykorzystywane w Stanach Zjednoczonych i kilku innych krajach, są administrowane przez organ regulacyjny branży finansowej (FINRA).
Egzamin z serii 65 składa się z 140 pytań, z których 130 ma wartość do pomyślnego zdania testu, a 10 nie ma wartości w stosunku do testu. 10 nadwyżek pytań jest mieszanych i nie można odróżnić od innych pytań. Kandydaci są przydzielani do 180 minut na zakończenie testu. Wybrany kandydat odpowie co najmniej 94 pytań poprawnie z 130 punktowych pytań, co daje wynik co najmniej 72 procent prawidłowy. Nieudany kandydat może ubiegać się o ponowne ubieganie sięPo 30-dniowym okresie oczekiwania.
Do każdego egzaminu wybierane są pytania z puli możliwych pytań, które zostały ocenione zarówno pod kątem treści, jak i trudności. Egzaminy są kompilowane w celu przeprowadzenia równoważnych testów o tym samym poziomie trudności, niezależnie od konkretnych zawartych pytań. Pytania obejmują szeroki zakres tematów, w tym etyka, przepisy dotyczące papierów wartościowych, rodzaje papierów wartościowych i opcje handlowe. Pytania są aktualizowane co roku, aby uwzględnić zmiany regulacyjne i aktualizacje.
Firma inwestycyjna lub maklerska może ubiegać się w imieniu kandydata na tę osobę, aby zdać egzamin lub osoba może złożyć wniosek bezpośrednio. Sponsor nie jest wymagany do egzaminu serii 65. Egzaminy komputerowe są regularnie oferowane w ośrodkach testowych w USA i kilku innych krajach. Po przetworzeniu wniosku kandydat będziezostać powiadomionym o 120-dniowym oknie, w którym musi przystąpić do egzaminu.
Zdanie egzaminu serii 65 jest pierwszym krokiem w zakresie licencji na pracę jako przedstawiciel doradcy inwestycyjnego (IAR). Po zdaniu egzaminu osoba musi ubiegać się o stan lub region o licencję. Oprócz egzaminu rządy czasami wymagają kontroli przeszłości lub więzi przed zakwalifikowaniem osoby do licencji.
Osoby, które zdały i były licencjonowane zarówno na podstawie egzaminu przedstawicielskiego serii 7, jak i ogólnego egzaminu papierów wartościowych, oraz w jednoczesnym badaniu prawa stanowego Serii 66 lub jednolitych połączonych prawa stanowego, kryteria w większości przypadków nie są zobowiązane do przystąpienia do badania serii 65. W zależności od przepisów poszczególnych miejsc, osoba posiadająca certyfikat jako czarterowany analityk finansowy, certyfikowany planista finansowy, osobisty specjalista finansowy lub doradca inwestycyjny Chartered może być w stanie kwalifikować się do licencjonowania bez ukończenia serii 65 Egzamin. Nawet przy jednym z tych profesjonalnych oznaczeń osoba musi nadal przestrzegać wszystkich innych wymagań licencyjnych.