Was ist Serie 65?
Series 65 ist eine Prüfung, die Anlageberatern untersucht wird, die sie bei einer Gebühr für die Bereitstellung von Anlageberatungen und -dienstleistungen für die Öffentlichkeit qualifiziert.Sein offizieller Titel ist die Prüfung der einheitlichen Anlageberatung.Diese Prüfungen, die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) entwickelt wurden und in den USA und mehreren anderen Ländern verwendet werden, werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet.
Die Prüfung der Serie 65 besteht aus 140 Fragen, von denen 130 Wert haben, um den Test erfolgreich zu bestehen und 10 keinen Wert für die Bestätigung des Tests.Die 10 überschüssigen Fragen sind gemischt und unterscheiden sich nicht von den anderen Fragen.Kandidaten werden bis zu 180 Minuten zugeteilt, um den Test abzuschließen.Ein erfolgreicher Kandidat beantwortet mindestens 94 Fragen korrekt über die 130 bewerteten Fragen und liefert eine Punktzahl von mindestens 72 Prozent korrekt.Ein erfolgloser Kandidat darf nach einer 30-tägigen Wartezeit für die Wiederholung von Wiederholungen beantragen.
Für jede Prüfung werden Fragen aus einem Pool möglicher Fragen ausgewählt, die sowohl für Inhalte als auch für Schwierigkeiten bewertet wurden.Die Untersuchungen werden zusammengestellt, um äquivalente Tests mit dem gleichen Schwierigkeitsgrad zu erstellen, unabhängig von den spezifischen Fragen, die sie enthalten.Die Fragen behandeln eine breite Palette von Themen, einschließlich Ethik, Wertpapiervorschriften, Arten von Wertpapieren und Handelsoptionen.Fragen werden jährlich aktualisiert, um regulatorische Änderungen und Aktualisierungen einzubeziehen.
Eine Investitions- oder Maklerfirma kann sich im Namen eines Kandidaten bewerben, damit diese Person die Prüfung abhält, oder eine Person kann sich direkt bewerben.Für die Prüfung der Serie 65 ist ein Sponsor nicht erforderlich.Die computergestützten Prüfungen werden regelmäßig in Testzentren in den USA und in mehreren anderen Ländern angeboten.Nachdem ein Antrag bearbeitet wurde, wird der Kandidat über ein 120-Tage-Fenster informiert, in dem er die Prüfung ablegen muss.
Die Prüfung der Serie 65 ist der erste Schritt, um als Anlageberaterin (Vertreterin für Anlageberater zu arbeiten (Vertreter) zu lizenzieren (Vertreter (Iar).Nach der Prüfung muss die Person für den Staat oder die Region für die Lizenzierung beantragen.Zusätzlich zur Prüfung verlangen die Regierungen manchmal eine Hintergrundüberprüfung oder -verbindung, bevor eine Person zugelassen wird.Die Prüfung der staatlichen Rechtsrecht müssen Kriterien in den meisten Fällen auch nicht die Prüfung der Serie 65 ablegen.Abhängig von den Vorschriften eines einzelnen Gebietsschemas kann eine Person, die eine Zertifizierung als Chartered Financial Analyst, Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist oder Chartered Investment Counselor innehat, möglicherweise für die Lizenzierung ohne Abschluss einer Prüfung der Serie 65 qualifiziert.Selbst mit einer dieser beruflichen Bezeichnungen muss die Person immer noch alle anderen Lizenzanforderungen erfüllen.