Was ist Serie 65?
Serie 65 ist eine Prüfung, die Anlageberatern untersucht wird, die sie bei einer Gebühr für die Bereitstellung von Anlageberatungen und -dienstleistungen für die Öffentlichkeit qualifiziert. Sein offizieller Titel ist die Prüfung der einheitlichen Anlageberatung. Diese Prüfungen, die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) entwickelt wurden und in den USA und mehreren anderen Ländern verwendet werden, werden von der Regulierungsbehörde der Finanzindustrie (FINRA) verwaltet. Die 10 überschüssigen Fragen sind gemischt und unterscheiden sich nicht von den anderen Fragen. Kandidaten werden bis zu 180 Minuten zugeteilt, um den Test abzuschließen. Ein erfolgreicher Kandidat beantwortet mindestens 94 Fragen korrekt über die 130 bewerteten Fragen, wodurch eine Punktzahl von mindestens 72 Prozent korrekt ist. Ein erfolgloser Kandidat darf sich für den Wiederholung bewerbenNach einer 30-tägigen Wartezeit. Die Untersuchungen werden zusammengestellt, um äquivalente Tests mit dem gleichen Schwierigkeitsgrad zu erstellen, unabhängig von den spezifischen Fragen, die sie enthalten. Die Fragen behandeln eine breite Palette von Themen, einschließlich Ethik, Wertpapiervorschriften, Arten von Wertpapieren und Handelsoptionen. Fragen werden jährlich aktualisiert, um regulatorische Änderungen und Aktualisierungen einzubeziehen.
Eine Investitions- oder Maklerfirma kann sich im Namen eines Kandidaten bewerben, damit diese Person die Prüfung abhält, oder eine Person kann sich direkt bewerben. Für die Prüfung der Serie 65 ist ein Sponsor nicht erforderlich. Die computergestützten Prüfungen werden regelmäßig in Testzentren in den USA und in mehreren anderen Ländern angeboten. Nachdem eine Bewerbung bearbeitet wurde, wird der Kandidat der Kandidatüber ein 120-Tage-Fenster informiert werden, in dem er oder sie die Prüfung ablegen muss.
Die Prüfung der Serie 65 ist der erste Schritt, um als Anlageberaterin (IAR) zu lizenziert zu werden. Nach Abschluss der Prüfung muss die Person für den Staat oder die Region zur Lizenzierung beantragen. Zusätzlich zur Prüfung erfordern Regierungen manchmal eine Hintergrundüberprüfung oder -verbindung, bevor eine Person zugelassen wird.
Personen, die sowohl im Rahmen der Prüfung der Serie 7 als auch im General Securities Repräsentant bestanden und lizenziert wurden, und die Kriterien der Serie 66 oder einer einheitlichen kombinierten Prüfung des staatlichen Rechts sind auch nicht erforderlich, um die Prüfung der Serie 65 unter den meisten Umständen abzulegen. Abhängig von den Vorschriften eines einzelnen Gebietsschalen5 Prüfung. Selbst mit einer dieser beruflichen Bezeichnungen muss die Person immer noch alle anderen Lizenzanforderungen erfüllen.