Wat is serie 72?
Serie 72 is een van de 39 professionele licentie-onderzoeken die worden aangeboden door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de zelfregulerende organisatie van de Amerikaanse effectenindustrie, voor diegenen die accountvertegenwoordiger of -makelaar, professionele handelaar, licentiebediende of manager bij effecten willen worden. makelaardij of investeringsbank. Formeel bekend als het Government Securities Limited Representative Qualification-onderzoek , kwalificeert de serie 72 test van FINRA individuen als geregistreerde vertegenwoordigers die toestemming hebben om de activiteiten van een lidbedrijf af te handelen in overheidseffecten, effecten van agentschappen en door hypotheken gedekte effecten.
Serie 72 is een examen met gesloten boek dat bestaat uit 100 meerkeuzevragen; kandidaten worden voorzien van een eenvoudige elektronische rekenmachine en kladpapier. Deelnemers krijgen maximaal drie uur de tijd om het Series 72-examen te voltooien en hebben een minimale score van 70 nodig om te slagen. Kandidaten moeten worden gesponsord door een FINRA-lidfirma om het examen af te leggen.
Het behalen van een serie 72-licentie is een vroege opstap op een carrièrepad in de effectenbemiddelings-, handels- en investeringsbanksector, meer specifiek voor degenen die zijn toegewezen of die hebben gekozen om te werken op de markten voor de Amerikaanse overheid, overheidsinstantie of overheidsinstantie markten voor door hypotheken gedekte effecten (MBS). Het examen Series 72 bestaat uit zes delen: overheidseffecten; door hypotheek gedekte effecten; gerelateerde effecten en financiële instrumenten; economische activiteit, overheidsbeleid en het gedrag van rentetarieven; verordeningen van de effectensector en wettelijke overwegingen; en klantoverwegingen.
Gezien de omvang van de Amerikaanse overheidsbegroting en woningmarkt, zijn de financiële effectenmarkten die deel uitmaken van het Series 72-examen de grootste, meest liquide en meest actief verhandelde markten in hun soort ter wereld. Aan de andere kant is het raadzaam dat potentiële kandidaten contact opnemen met hun sponsorbedrijf om zich ervan te verzekeren dat ze geen algemener examen voor het verlenen van effectenlicenties hoeven af te leggen, zoals het Series 7 General Securities Register Representative Exam.
FINRA is de grootste zelfregulerende organisatie in de industrie voor effectenbedrijven in de VS die de New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. en de National Association of Securities Dealers consolideren. FINRA werd in 2007 opgericht na goedkeuring door de US Securities Exchange Commissie. Het is verantwoordelijk voor het toezicht op de naleving en naleving van ongeveer 4.700 beursvennootschappen, 167.000 filialen en 637.000 geregistreerde effectenvertegenwoordigers. Elke persoon die in dienst is van een FINRA-lidfirma en betrokken is bij zijn effectenbedrijf, moet zich registreren bij FINRA. Dit omvat partners, functionarissen, directeuren, filiaalmanagers, afdelingstoezichthouders en verkopers.