Wat is serie 72?
Serie 72 is een van de 39 professionele licentie-examens die worden aangeboden door de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector, de zelfregulerende organisatie van de Amerikaanse effectenindustrie, aan degenen die een accountvertegenwoordiger of makelaar, professionele handelaar, gelicentieerde griffier of manager willen worden bij een effectenmakelaar of investeringsbank. Formeel bekend als het Government Securities Limited Representative Qualificatie-examen , kwalificeert FINRA's Series 72-test personen als geregistreerde vertegenwoordigers die het bedrijf van een lidbedrijf in de overheidseffecten, bureaubest en door agentschap gesteunde effecten van hypotheek kunnen worden toegestaan.
Serie 72 is een gesloten boekonderzoek bestaande uit 100 meerkeuzevragen; Kandidaten krijgen een basis elektronische calculator en kraanpapier. Testnemers krijgen maximaal drie uur om het Series 72 -examen te voltooien en hebben een minimale score van 70 nodig om te passeren. Kandidaten moeten worden gesponsord door een FINRA -lidbedrijf in OrdeR om het examen af te leggen.
Een serie 72-licentie verdienen is een vroege stap in een carrièrepad in de sectoren, handels- en investeringsbankindustrie, meer specifiek voor die toegewezen of die ervoor hebben gekozen om in de markten, overheidsinstantie of overheidsinstanties te werken, de markt voor hypotheekzaken (MBS). Het Series 72 -examen is verdeeld in zes secties: overheidseffecten; door hypotheek gedekte effecten; Gerelateerde effecten en financiële instrumenten; economische activiteit, overheidsbeleid en het gedrag van rentetarieven; voorschriften voor effectenindustrie en juridische overwegingen; en klantoverwegingen.
Gezien de omvang van de Amerikaanse overheidsbegroting en woningmarkt, zijn de financiële effectenmarkten die in het Series 72 -examen worden behandeld de grootste, meest vloeibare en meest actief verhandelde markten in hun soort in de wereld. Anderzijds,Het is raadzaam dat potentiële kandidaten met hun sponsorbedrijf controleren om zichzelf te verzekeren dat ze geen meer algemene examen voor het licentie van effectenlicentie hoeven af te leggen, zoals het RESEREN 7 ALGEMENE SECUNTIES GEREGELEERD REPORATIEVE REPERSE EXAM.
FINRA is de grootste zelfregulerende organisatie voor effectenbedrijven in de VS in de VS die de New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. en de National Association of Securities Dealers consolideren, FINRA werd in 2007 opgericht na goedkeuring door de U.S. Securities Exchange Commission. Het is verantwoordelijk voor het toezicht op de regelgeving en de compliance van ongeveer 4.700 makelaarsbedrijven, 167.000 filialen en 637.000 geregistreerde effectenvertegenwoordigers. Elke persoon in dienst van een FINRA -lidbedrijf en betrokken bij haar effectenbedrijf moet zich registreren bij FINRA. Dit omvat partners, officieren, directeuren, filiaalmanagers, afdelingstoezichthouders en verkopers.