Co je to série 72?

Series 72 je jednou z 39 profesionálních licenčních zkoušek nabízených Regulačním úřadem finančního průmyslu (FINRA), americkým samoregulační organizací pro cenné papíry, pro ty, kteří se chtějí stát zástupcem účtu nebo makléře, profesionálním obchodníkem, licencovaným úředníkem nebo manažerem v zprostředkování cenných papírů nebo investiční banky. Formálně známý jako reprezentativní kvalifikační zkouška ve vládě Securities Limited, která je formálně, kvalifikuje test série 72 FINRA jako registrovaní zástupci, kteří mohli transakce podniku členské společnosti ve vládních cenných papírech, agenturní cenné papíry a hypotéku agentury pro hypotéku.

Series 72 je zkouška uzavřená kniha složená ze 100 otázek s výběrem s výběrem; Kandidáti jsou vybaveni základní elektronickou kalkulačkou a škrábancem. Testovací pracovníci mají maximálně tři hodiny k dokončení zkoušky Series 72 a aby mohli projít minimální skóre 70. Kandidáti musí být sponzorováni členskou firmou FINRA v Order pro seskupení. Zkouška série 72 je rozdělena do šesti sekcí: vládní cenné papíry; cenné papíry podporované hypotékou; související cenné papíry a finanční nástroje; hospodářská činnost, vládní politika a chování úrokových sazeb; předpisy odvětví cenných papírů a právní úvahy; a úvahy o zákaznících.

Vzhledem k velikosti amerického vládního rozpočtu a trhu s bydlením jsou trhy s finančními cennými papíry zahrnuty na zkoušce série 72 největší, nejvíce likvidnější a nejaktivnější trhy svého druhu na světě. Na druhé straně,Je vhodné, aby potenciální kandidáti se u své sponzorské firmy ujistili, že se nebudou muset provádět obecnější licenční zkoušku, jako je reprezentativní zkouška obecných cenných papírů řady 7.

FINRA je největší průmyslová samoregulační organizace pro firmy pro cenné papíry v USA, která konsolidující New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. a Národní asociace prodejců cenných papírů, byla FINRA vytvořena v roce 2007 po schválení Komisi pro cenné papíry USA. Je odpovědný za regulační a dohled nad přibližně 4 700 makléřskými firmami, 167 000 pobočkami a 637 000 registrovaných zástupců cenných papírů. Každý jednotlivec zaměstnaný členskou firmou FINRA a zapojený do jejího podnikání v oblasti cenných papírů se musí zaregistrovat u FINRA. To zahrnuje partnery, důstojníky, ředitele, pobočky, vedoucí oddělení a prodejce.