Vad är serie 72?
Series 72 är en av 39 professionella licensundersökningar som erbjuds av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den amerikanska självreglerande organisationen för värdepappersindustrin, till dem som vill bli kontonrepresentant eller mäklare, professionell handlare, licensierad kontorist eller chef vid en värdepappersmäklare eller investeringsbank. Känd formellt som regeringens värdepappersbegränsade representativa kvalificeringsundersökning , Kvalifornas serie 72-testkvalificeras individer som en registrerad representanter som tillåts att handla ett medlemsföretags verksamhet i statliga värdepapper, byrå Securities och byråns hypoteksstödda värdepapper.
Series 72 är en tentamen med sluten bok som består av 100 flervalsfrågor; Kandidaterna har en grundläggande elektronisk kalkylator och skrappapper. Testtagare ges högst tre timmar för att slutföra serien 72 -tentamen och behöver en lägsta poäng på 70 för att passera. Kandidater måste sponsras av ett FINRA -medlemsföretag i order att ta tentamen.
Att tjäna en serie 72-licens är en tidig steg för en karriärväg i värdepappersmäklaren, handeln och investeringsbankindustrin, mer specifikt för de tilldelade eller som har valt att arbeta på marknaderna för amerikanska myndigheter, myndigheter eller myndighetsbyggnad av höljesvakter (MBS). Serien 72 -examen är indelad i sex avsnitt: statliga värdepapper; hypoteksstödda värdepapper; Relaterade värdepapper och finansiella instrument; ekonomisk aktivitet, regeringens politik och beteende av räntor; värdepappersindustrins bestämmelser och juridiska överväganden; och kundöverväganden.
Med tanke på storleken på den amerikanska myndighetens budget och bostadsmarknad är de finansiella värdepappersmarknaderna som omfattas av serien 72 examen de största, mest likvida och mest aktivt handlade marknaderna i sitt slag i världen. Å andra sidan,Det är tillrådligt att blivande kandidater kontrollerar med sitt sponsorföretag för att försäkra sig om att de inte kommer att behöva ta en mer allmän examen om värdepapperslicenser, såsom serien 7 Allmänna värdepappersregistrerade representativa examen.
FINRA är den största självreglerande organisationen för värdepappersföretag i U.S. Consolidating the New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. och National Association of Securities Dealers, FINRA skapades 2007 efter godkännande av U.S. Securities Exchange Commission. Det ansvarar för tillsyns- och efterlevnadsövervakning av cirka 4 700 mäklare, 167 000 filialkontor och 637 000 registrerade värdepappersrepresentanter. Varje person som är anställd av ett FINRA -medlemsföretag och som är involverat i sin värdepappersverksamhet måste registrera sig hos FINRA. Detta inkluderar partners, tjänstemän, styrelseledamöter, filialchefer, avdelningsansvariga och säljare.