シリーズ72とは

シリーズ72は、米国証券業界の自主規制機関である金融業界規制当局（FINRA）が、口座担当者またはブローカー、プロのトレーダー、免許を持つ書記官、または証券のマネージャーになりたい人に提供する39の専門免許試験の1つです。証券会社または投資銀行。 正式に政府証券限定代理人資格試験として知られるFINRAのシリーズ72テストでは、個人が政府証券、政府機関証券、政府機関モーゲージ担保証券でのメンバー企業の取引を許可された登録代理店として認定されます。

シリーズ72は、100の多肢選択問題で構成されるクローズドブック試験です。 候補者には、基本的な電子計算機とメモ用紙が提供されます。 受験者には、シリーズ72試験を完了するために最大3時間が与えられ、合格するには最低70点が必要です。 受験者は、試験を受けるためにFINRA会員企業の支援を受けなければなりません。

シリーズ72ライセンスを獲得することは、証券仲介、取引、投資銀行業界でのキャリアパスの初期の踏み台です。特に、米国政府、政府機関、政府機関の市場で働くことを割り当てられた、または選ばれた人たちにとって-担保付き住宅ローン担保証券（MBS）市場。 シリーズ72試験は6つのセクションに分かれています。 住宅ローン担保証券; 関連証券および金融商品; 経済活動、政府の政策、および金利の振る舞い。 証券業界の規制と法的考慮事項。 および顧客の考慮事項。

米国政府の予算と住宅市場の規模を考えると、シリーズ72試験の対象となる金融証券市場は、世界で最も大きく、流動性があり、最も活発に取引されている市場です。 一方、候補者は、シリーズ7一般証券登録代表試験などのより一般的な証券ライセンス試験を受ける必要がないことを保証するために、スポンサー企業に確認することをお勧めします。

FINRAは、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、NYSE規制、米国証券取引業者協会を統合した、米国の証券会社向けの業界最大の自主規制機関です。FINRAは、米国証券取引所の承認により2007年に設立されました。手数料。 約4,700の証券会社、167,000の支店、および637,000の登録証券代理店の規制およびコンプライアンスの監督を担当しています。 FINRAメンバーファームに雇用され、その証券ビジネスに関与する個人は、FINRAに登録する必要があります。 これには、パートナー、役員、ディレクター、ブランチマネージャー、部門監督者、営業担当者が含まれます。