シリーズ72とは何ですか？

シリーズ72は、米国証券業界の自主規制組織である金融業界規制当局（FINRA）が提供する39の専門免許試験の1つであり、アカウントの代表者またはブローカー、専門のトレーダー、認可された店員またはマネージャーになりたいと考えています。 FINRAのシリーズ72テストは、正式に政府証券限定代表資格試験として知られています。

シリーズ72は、100の複数選択質問で構成される閉会帳試験です。候補者には、基本的な電子計算機とスクラッチペーパーが提供されます。 テストテイカーには、シリーズ72試験を完了するために最大3時間が与えられ、合格するために最低70スコアが必要です。候補者は、ORDEのFINRAメンバー会社が後援する必要がありますr試験を受けるために。 シリーズ72試験は、6つのセクションに分けられます。政府証券。住宅ローン担保証券;関連する証券および金融商品。経済活動、政府の政策、および金利の行動。証券業界の規制と法的考慮事項。顧客の考慮事項。

米国政府の予算と住宅市場の規模を考えると、シリーズ72試験で対象となる金融証券市場は、世界で最大かつ最も流動的で、最も活発に取引されている市場です。一方で、将来の候補者は、スポンサー会社にチェックして、シリーズ7一般証券登録代表試験など、より一般的な証券ライセンス試験を受ける必要がないことを保証することをお勧めします。

FINRAは、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、NYSE規制社、および全米証券ディーラー協会を統合する米国の証券会社のための最大の産業自主規制機関であるFINRAは、米国証券取引委員会の承認により2007年に設立されました。 約4,700の証券会社、167,000の支店、637,000の登録証券代表者の規制およびコンプライアンスの監視を担当しています。 FINRAメンバー会社に雇用され、証券事業に関与している個人は、FINRAに登録する必要があります。 これには、パートナー、役員、取締役、支店管理者、部門監督者、営業担当者が含まれます。