Co to jest seria 72?

Seria 72 jest jednym z 39 profesjonalnych egzaminów licencyjnych oferowanych przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), samoregulacyjna organizacja przemysłu papierów wartościowych, dla osób, które chcą zostać przedstawicielem konta lub brokerem, profesjonalnym handlowcem, licencjonowanym urzędnikiem lub menedżerem w aBank inwestycyjny lub bank inwestycyjny.Znany formalnie jako rządowy egzamin kwalifikacyjny Limited , test Finras Series 72 kwalifikuje osoby fizyczne jako zarejestrowanych przedstawicieli, które pozwolono na transakcję firmy zajmującej się pracą w zakresie papierów wartościowych rządowych, papierów wartościowych i agencji.

Seria 72 to egzamin z zamkniętą książką składającą się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru;Kandydaci są wyposażone w podstawowy elektroniczny kalkulator i papier do zarysowania.Osoby testowe mają maksymalnie trzy godziny na ukończenie egzaminu serii 72 i potrzebują minimalnego wyniku 70, aby przejść.Kandydaci muszą być sponsorowani przez firmę członkowską FINRA w celu przystąpienia do egzaminu.

Zdobycie licencji serii 72 jest wczesnym kamieniem na ścieżce kariery w branży maklerskiej, handlowej i inwestycyjnej, a dokładniej dla tych przypisanych lubktórzy postanowili pracować na rynkach rządu USA, agencji rządowej lub agencji rządowej zabezpieczonej hipoteką na rynki papierów wartościowych (MBS).Egzamin serii 72 jest podzielony na sześć sekcji: rządowe papiery wartościowe;papiery wartościowe zabezpieczone hipoteką;Powiązane papiery wartościowe i instrumenty finansowe;działalność gospodarcza, polityka rządowa i zachowanie stóp procentowych;Przepisy branży papierów wartościowych i względy prawne;i względy klientów.

Biorąc pod uwagę wielkość rynku budżetu i mieszkania rządu USA, rynki papierów wartościowych finansowe objęte egzaminem serii 72 są największymi, najbardziej płynnymi i najczęściej handlowymi rynkami tego rodzaju na świecie.Z drugiej strony zaleca się, aby potencjalni kandydaci sprawdzili ze swoją firmą sponsorską, aby zapewnić się, że nie będą musieli egzaminu na licencję papierów wartościowych, takiego jak egzamin zarejestrowany przez Seria 7 Ogólne papiery wartościowe.

FINRA jest największą branżową organizacją samoregulacyjną dla firm papierów wartościowych w USA konsolidującej nowojorską giełdę papierów wartościowych (NYSE), NYSE Regulation, Inc. i National Association of Securities Dealers, Finra została utworzona w 2007 r. Po zatwierdzeniu przez USAKomisja ds. Giełd papierów wartościowych.Odpowiada za nadzór regulacyjny i zgodności z około 4700 firm maklerskimi, 167 000 oddziałów i 637 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych.Każda osoba zatrudniona przez firmę członkowską FINRA i zaangażowana w działalność w zakresie papierów wartościowych musi zarejestrować się w FINRA.Obejmuje to partnerów, funkcjonariuszy, dyrektorów, kierowników oddziałów, nadzorców departamentów i sprzedawców.