Co to jest seria 72?
Seria 72 jest jednym z 39 profesjonalnych egzaminów licencyjnych oferowanych przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), samoregulacyjną organizację przemysłu papierów wartościowych, dla osób, które chcą zostać przedstawicielem rachunkowym lub brokerem, profesjonalnym handlowcem, licencjonowanym urzędnikiem lub menedżerem w banku pośrednim w papierach wartościowych lub inwestycji. Znany formalnie jako Rządowe Wartościowe Egzamin z Kwalifikacji Limited Limited, test FINRA serii 72 kwalifikuje osoby fizyczne jako zarejestrowanych przedstawicieli, które pozwolą transaktować działalność spółki członkowskiej w zakresie papierów wartościowych rządowych, papierów wartościowych agencji i działalności związanej z hipoteką.
Seria 72 to egzamin z zamkniętą książką składającą się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru; Kandydaci są wyposażone w podstawowy elektroniczny kalkulator i papier do zarysowania. Osoby testowe mają maksymalnie trzy godziny na ukończenie egzaminu serii 72 i potrzebują minimalnego wyniku 70, aby przejść. Kandydaci muszą być sponsorowani przez firmę członkowską FINRA w OrdeR do przystąpienia do egzaminu.
Zdobycie licencji serii 72 jest wczesnym kamieniem na ścieżce kariery w branży pośrednictwa papierów wartościowych, handlu i bankowości inwestycyjnej, a dokładniej dla tych przydzielonych lub którzy wybrali na rynki dla rządu USA, agencji rządowej lub rządowej agencji, które zasłonięte przez agencję agencję. Egzamin serii 72 jest podzielony na sześć sekcji: rządowe papiery wartościowe; Papiery wartościowe zabezpieczone hipoteką; Powiązane papiery wartościowe i instrumenty finansowe; działalność gospodarcza, polityka rządowa i zachowanie stóp procentowych; Przepisy branży papierów wartościowych i względy prawne; i względy klientów.
Biorąc pod uwagę wielkość rynku budżetu i mieszkaniowego rządu USA, rynki papierów wartościowych finansowe objęte egzaminem serii 72 są największymi, najbardziej płynnymi i najczęściej handlowanymi ich rynkami na świecie. Z drugiej strony,Wskazane jest, aby potencjalni kandydaci sprawdzili ze swoją firmą sponsorską, aby zapewnić się, że nie będą musieli egzaminować bardziej ogólnego egzaminu licencyjnego papierów wartościowych, takiego jak rejestrowany egzamin reprezentatywny Seria 7.
FINRA jest największą branżową organizacją samoregulacyjną dla firm papierów wartościowych w USA konsolidującej nowojorską giełdę papierów wartościowych (NYSE), NYSE Regulation, Inc. i National Association of Securities Dealers, Finra została utworzona w 2007 r. Po zatwierdzeniu przez amerykańską komisję ds. Giełd papierów wartościowych. Odpowiada za nadzór regulacyjny i zgodności z około 4700 firm maklerskimi, 167 000 oddziałów i 637 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych. Każda osoba zatrudniona przez firmę członkowską FINRA i zaangażowana w działalność w zakresie papierów wartościowych musi zarejestrować się w FINRA. Obejmuje to partnerów, funkcjonariuszy, dyrektorów, kierowników oddziałów, nadzorców departamentów i sprzedawców.