Was ist Serie 72?

Series 72 ist eine von 39 professionellen Lizenzprüfungen, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), der Selbstregulierungsorganisation der US-amerikanischen Wertpapierbranche, an diejenigen, die ein Kontenvertreter oder Makler, professionelle Händler, lizenzierte Angestellte oder Manager bei einer Securities-Broker oder Investitionsbank werden möchten, angeboten werden. Die FINRA-Test der Serie 72 von FINRA ist formal als die Vertreterin für die Qualifikationsprüfung der staatlichen Wertpapierverleihung von als die Vertreterin der FINRA-Tester für die FINRA-Tester für die FINRA bekannt, als registrierte Vertreter, die das Geschäft eines Mitgliedsunternehmens in staatlichen Wertpapieren, Wertpapieren der Agentur und Hypotheken-Wertpapier der Agentur abwickeln konnten.

Serie 72 ist eine geschlossene Prüfung, die aus 100 Multiple-Choice-Fragen besteht. Die Kandidaten erhalten einen grundlegenden elektronischen Taschenrechner und Kratzpapier. Die Testteilnehmer erhalten maximal drei Stunden, um die Prüfung der Serie 72 abzuschließen, und benötigen eine Mindestpunktzahl von 70, um zu bestehen. Kandidaten müssen von einer FINRA -Mitgliedsfirma in Order gesponsert werdenr Die Prüfung ablegen. Die Prüfung der Serie 72 ist in sechs Abschnitte unterteilt: staatliche Wertpapiere; hypothekenbesicherte Wertpapiere; verwandte Wertpapier- und Finanzinstrumente; Wirtschaftstätigkeit, Regierungspolitik und das Verhalten von Zinssätzen; Vorschriften der Wertpapierbranche und rechtliche Überlegungen; und Kundenüberlegungen.

Angesichts der Größe des US -amerikanischen Marktes für Haushalts- und Immobilienmarkte der US -Regierung sind die in der Serie 72 -Prüfung behandelten Finanzpapiermärkte die größten, liquidesten und am aktivsten gehandelten Märkte ihrer Art in der Welt. Auf der anderen Seite,Es ist ratsam, dass potenzielle Kandidaten bei ihrer Sponsorfirma sich selbst erkundigen, dass sie keine allgemeinere Wertpapier -Lizenzentsorgung wie die von Series 7 VERSEALT GEMEINIGE STEC ARTEPRAPETRAPE prüfungen durchführen müssen.

FINRA ist die größte Selbstregulierungsorganisation der Branche für Wertpapierunternehmen in den USA, die die New Yorker Börse (NYSE), die NYSE Regulation, Inc. und die National Association of Securities Dealers, 2007 nach Genehmigung durch die US-amerikanische Securities Exchange Commission konsolidieren. Es ist verantwortlich für die Aufsichtsbehörde und die Compliance -Überwachung von rund 4.700 Maklerunternehmen, 167.000 Niederlassungen und 637.000 registrierten Wertpapiervertretern. Jede Person, die von einer FINRA -Mitgliedsfirma beschäftigt und an ihrem Wertpapiergeschäft beteiligt ist, muss sich bei FINRA registrieren. Dazu gehören Partner, leitende Angestellte, Direktoren, Filialleiter, Abteilungsleiter und Verkäufer.