Hva er et varslingsskjema?

En "varsling innlevering" er et dokument som gir informasjon til verdipapirer og utvekslingskommisjonen (SEC) om en investeringsrådgiver. Folk som ønsker å tilby investeringstjenester, må registrere seg hos SEC og oppfylle visse standarder for å kunne øve. I tillegg kan enkelte stater kreve kopier av disse dokumentene slik at de kan bekrefte ektheten til investeringsrådgivere i deres regioner. Dette skjemaet må oppdateres jevnlig og er tilgjengelig for klienter.

SEC krever bruk av ADV-skjemaet for varsling. Dette inkluderer to komponenter. Avsnitt én gir generell informasjon om rådgiver og virksomhet, inkludert plassering, journal over disiplinære handlinger og erfaring. Nåværende kontaktinformasjon bør også gjøres tilgjengelig. En serie esker er gitt for rådgivere som skal brukes når du fyller ut skjemaet for å sikre at de inneholder all nødvendig informasjon.

I den andre delen av innkallingsskjemaet må rådgivere gi brosjyrer om tjenestene de tilbyr, deres avgiftsplaner og annen forretningsinformasjon. Disse dokumentene er skrevet på vanlig språk, slik at de lett kan forstås av investorer. SEC-regulatorer gjennomgår dem for å avgjøre om avsløringene er dekkende, og for å sørge for at en investeringsrådgiver overvåker profesjonell etikk i formidlingen av informasjon til klienter.

Klienter kan be om å få en varselinnlevering før de inngår en kontrakt med en investeringsrådgiver. Dette skjemaet kan gi informasjon om personens kvalifikasjoner, erfaring og tjenester for å hjelpe en klient med å bestemme om rådgiveren er egnet. Skjemaet skal være aktuelt, noe som indikerer at investeringsrådgiveren holder følge med på registreringskrav. I tilfelle av endringer, gir rådgivere beskjed til klientene sine, så vel som å oppdatere innkallingen for å holde SEC informert om situasjonen. Overganger kan skje når folk bytter selskap, starter nye firmaer eller selger sine selskaper, og disse må dokumenteres.

Regulering av investeringsrådgivere er utformet for å beskytte publikum. Ved å kreve innlevering av varsel kan SEC og enkeltstater overvåke hvem som jobber som investeringsrådgiver, hva slags tjenester som tilbys og om personer er kvalifiserte for arbeidet. I tilfelle klager og tvister, kan denne dokumentasjonen bli viktig. Klienter kan sende inn klager direkte til SEC hvis de mener at informasjon er forfalsket eller hvis de har tvister med sine rådgivere som ikke kan løses på andre måter. Disiplinær handling kan vurderes dersom forskrifter eller juridisk etikk ble sett bort fra.