Co je to podání oznámení?

„Podávání oznámení“ je dokument poskytující informace o komisi pro cenné papíry a burzy (SEC) o investičním poradcem. Lidé, kteří chtějí nabídnout investiční služby, se musí zaregistrovat u SEC a splnit určité standardy, aby mohli praktikovat. Jednotlivé státy mohou navíc vyžadovat kopie těchto dokumentů, aby mohly ověřit autentičnost investičních poradců ve svých regionech. Tento formulář musí být pravidelně aktualizován a je k dispozici klientům.

SEC vyžaduje použití formuláře ADV pro podání oznámení. To zahrnuje dvě komponenty. První část poskytuje obecné informace o poradci a podnikání, včetně umístění, záznamů o disciplinárních akcích a zkušeností. Měly by být také zpřístupněny aktuální kontaktní informace. Při vyplňování formuláře je poskytnuto řady krabic, které mají být použito při vyplňování formuláře, aby se zajistilo, že obsahují všechny potřebné informace.Ices, které nabízejí, jejich plány poplatků a další obchodní informace. Tyto dokumenty jsou psány v prostém jazyce, aby je investoři snadno pochopili. Regulační orgány SEC je přezkoumávají, aby zjistili, zda jsou zveřejnění přiměřené, a zajistit, aby investiční poradce dodržoval odbornou etiku při poskytování informací klientům.

Klienti mohou požádat o podání oznámení před uzavřením smlouvy s investičním poradcem. Tento formulář může poskytnout informace o kvalifikacích, zkušenostech a službách osoby, aby pomohl klientovi rozhodnout, zda je poradce vhodný. Formulář by měl být aktuální, což naznačuje, že investiční poradce drží krok v oblasti registračních požadavků. V případě změn poradci upozorňují své klienty a aktualizují podání oznámení, aby SEC o situaci byla schválena. Přechody mohou nastat, když lidé mění společnosti, začněte novou FIRMS, nebo prodat své společnosti, a ty musí být zdokumentovány.

Regulace investičních poradců je navržena tak, aby chránila členy široké veřejnosti. Požadavek na podání oznámení mohou SEC a jednotlivé státy sledovat, kdo pracuje jako investiční poradce, jaké druhy služeb jsou nabízeny a zda jsou lidé pro práci kvalifikováni. V případě stížností a sporů se tato dokumentace může stát důležitá. Klienti mohou podat stížnosti přímo s SEC, pokud se domnívají, že jsou informace falšovány nebo pokud mají spory se svými poradci, které nelze vyřešit jinými prostředky. Disciplinární opatření lze vzít v úvahu, pokud nebyla ignorována předpisy nebo právní etika.