Vad är ett meddelande om meddelande?

a "Meddelande arkivering" är ett dokument som ger information till Securities and Exchange Commission (SEC) om en investeringsrådgivare. Människor som vill erbjuda investeringstjänster måste registrera sig hos SEC och uppfylla vissa standarder för att öva. Dessutom kan enskilda stater kräva kopior av dessa dokument så att de kan verifiera äktheten hos investeringsrådgivare i sina regioner. Detta formulär måste uppdateras regelbundet och är tillgängligt för klienter.

SEC kräver användning av ADV -formuläret för meddelanden om meddelande. Detta inkluderar två komponenter. Avsnitt ett innehåller allmän information om rådgivare och företag, inklusive plats, register över disciplinära åtgärder och erfarenhet. Nuvarande kontaktinformation bör också göras tillgänglig. En serie lådor tillhandahålls för att rådgivare ska användas när du fyller i formuläret för att säkerställa att de innehåller all nödvändig information.

I den andra delen av meddelandet om anmälningsformulär måste rådgivare tillhandahålla broschyrer om servenices de erbjuder, deras avgiftsscheman och annan affärsinformation. Dessa dokument är skrivna på vanligt språk så att de lätt kan förstås av investerare. SEC -tillsynsmyndigheterna granskar dem för att avgöra om upplysningarna är tillräckliga och för att se till att en investeringsrådgivare observerar professionell etik i tillhandahållandet av information till kunder.

Kunder kan be om att se ett meddelande om anmälan innan de ingår ett avtal med en investeringsrådgivare. Detta formulär kan ge information om personens kvalifikationer, erfarenhet och tjänster för att hjälpa en klient att bestämma om rådgivaren är lämplig. Formuläret bör vara aktuellt, vilket indikerar att investeringsrådgivaren håller på med registreringskraven. I händelse av ändringar meddelar rådgivare sina klienter samt uppdatering av meddelandet för att hålla SEC uppmanad om situationen. Övergångar kan uppstå när människor byter företag, starta nya FIRMS, eller sälja sina företag, och dessa måste dokumenteras.

Reglering av investeringsrådgivare är utformad för att skydda allmänheten. Genom att kräva ett meddelande om meddelande kan SEC och enskilda stater övervaka vem som arbetar som investeringsrådgivare, vilka typer av tjänster som erbjuds och om människor är kvalificerade för arbetet. I händelse av klagomål och tvister kan denna dokumentation bli viktig. Kunder kan lämna in klagomål direkt till SEC om de tror att information är förfalskad eller om de har tvister med sina rådgivare som inte kan lösas på andra sätt. Disciplinära åtgärder kan övervägas om förordningar eller juridisk etik bortses från.