通知提出とは何ですか？

「通知申請」とは、投資顧問に関する証券取引委員会（SEC）に情報を提供する文書です。投資サービスを提供したい人は、SECに登録し、実践するために特定の基準を満たす必要があります。さらに、個々の州では、これらのドキュメントのコピーが必要になる場合があり、地域の投資顧問の信ity性を確認できるようにすることができます。このフォームは定期的に更新され、クライアントが利用できる必要があります。

SECには、通知申請のためにADVフォームの使用が必要です。これには、2つのコンポーネントが含まれます。セクション1では、場所、懲戒処分の記録、経験を含むアドバイザーとビジネスに関する一般的な情報を提供します。現在の連絡先情報も利用できるようにする必要があります。アドバイザーがフォームに記入するときに使用できる一連のボックスが提供されており、必要な情報をすべて含めるようにしています。

通知ファイリングフォームの第2部では、アドバイザーはサーブに関するパンフレットを提供する必要があります。彼らが提供する氷、料金のスケジュール、およびその他のビジネス情報。これらの文書は、投資家が容易に理解できるように、平易な言葉で書かれています。 SEC規制当局は、開示が適切かどうかを判断し、投資アドバイザーがクライアントへの情報の提供において専門的な倫理を観察していることを確認するためにそれらをレビューします。

クライアントは、投資顧問と契約を結ぶ前に通知申請を見るように求めることができます。このフォームは、クライアントがアドバイザーが適切かどうかを判断するのに役立つために、その人の資格、経験、およびサービスに関する情報を提供できます。フォームは最新のものでなければならず、投資顧問が登録要件に留まっていることを示しています。変更が発生した場合、アドバイザーはクライアントに通知し、SECが状況を認識し続けるために通知申告を更新します。人々が企業を変えるにつれて移行は発生する可能性があり、新しいFIRを開始するms、または彼らの会社を販売する、そしてこれらは文書化する必要があります。

投資顧問の規制は、一般の人々を保護するように設計されています。通知申請を要求することにより、SECと個々の州は、投資顧問として働いている人、どのようなサービスが提供されているか、人々が仕事の資格を得ているかどうかを監視できます。苦情や紛争が発生した場合、この文書は重要になる可能性があります。クライアントは、情報が偽造されていると考えている場合、または他の手段で解決できないアドバイザーと紛争がある場合、SECに直接苦情を申し立てることができます。規制または法的倫理が無視された場合、懲戒処分が検討される場合があります。