通知ファイリングとは何ですか？

「通知の提出」は、投資顧問に関する情報を証券取引委員会（SEC）に提供する文書です。 投資サービスを提供したい人は、SECに登録し、特定の基準を満たす必要があります。 さらに、個々の州はこれらの文書のコピーを必要とする場合があり、そのため、各州は各地域の投資顧問の信ity性を検証できます。 このフォームは定期的に更新する必要があり、クライアントが利用できます。

SECは、通知の提出にADVフォームの使用を要求しています。 これには2つのコンポーネントが含まれます。 セクション1では、場所、懲戒処分の記録、経験など、アドバイザーとビジネスに関する一般情報を提供します。 現在の連絡先情報も利用可能にする必要があります。 アドバイザーがフォームに入力するときに使用する一連のボックスが提供され、必要な情報がすべて含まれるようになります。

通知ファイリングフォームの2番目の部分では、アドバイザーは提供するサービス、料金スケジュール、およびその他のビジネス情報に関するパンフレットを提供する必要があります。 これらの文書は、投資家が容易に理解できるように平易な言葉で書かれています。 SEC規制当局はそれらをレビューして、開示が適切かどうかを判断し、投資顧問がクライアントへの情報提供において専門的な倫理を遵守していることを確認します。

クライアントは、投資アドバイザーと契約を結ぶ前に、通知の提出を依頼することができます。 このフォームは、その人の資格、経験、サービスに関する情報を提供して、クライアントがアドバイザーが適切かどうかを判断するのに役立ちます。 フォームは最新のものでなければならず、投資顧問が登録要件を遵守していることを示しています。 変更が発生した場合、アドバイザーはクライアントに通知するとともに、通知ファイリングを更新して、SECに状況を通知し続けるようにします。 人々が会社を変えたり、新しい会社を設立したり、会社を売却したりすると、移行が発生する可能性があり、これらは文書化する必要があります。

投資顧問の規制は、一般の人々を保護するように設計されています。 通知の提出を要求することにより、SECおよび個々の州は、誰が投資顧問として働いているか、どんな種類のサービスが提供されているか、そして人々がその仕事に適格かどうかを監視できます。 苦情や紛争が発生した場合、この文書は重要になる可能性があります。 クライアントは、情報が改ざんされていると思われる場合、または他の手段では解決できないアドバイザーとの紛争がある場合、SECに直接苦情を申し立てることができます。 規制や法的倫理が無視された場合、懲戒処分が考慮される場合があります。