Co to jest złożenie zawiadomienia?

„Zgłoszenie zawiadomienia” to dokument informujący Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) o doradcy inwestycyjnym. Ludzie, którzy chcą oferować usługi inwestycyjne, muszą zarejestrować się w SEC i spełniać określone standardy, aby ćwiczyć. Ponadto poszczególne stany mogą wymagać kopii tych dokumentów, aby mogły zweryfikować autentyczność doradców inwestycyjnych w swoich regionach. Ten formularz musi być regularnie aktualizowany i jest dostępny dla klientów.

SEC wymaga użycia formularza ADV w przypadku zgłoszeń. Obejmuje to dwa składniki. Część pierwsza zawiera ogólne informacje na temat doradcy i firmy, w tym lokalizację, zapisy działań dyscyplinarnych i doświadczenie. Należy również udostępnić aktualne informacje kontaktowe. Dostarczono szereg pól, z których doradcy mogą korzystać podczas wypełniania formularza, aby upewnić się, że zawierają wszystkie niezbędne informacje.

W drugiej części formularza zgłoszenia doradcy muszą dostarczyć broszury na temat oferowanych przez nich usług, harmonogramów opłat i innych informacji biznesowych. Dokumenty te są napisane prostym językiem, dzięki czemu mogą być łatwo zrozumiane przez inwestorów. Organy nadzoru SEC dokonują ich przeglądu, aby ustalić, czy ujawnienia są odpowiednie, oraz aby upewnić się, że doradca inwestycyjny przestrzega zasad etyki zawodowej w dostarczaniu informacji klientom.

Klienci mogą poprosić o złożenie zawiadomienia przed zawarciem umowy z doradcą inwestycyjnym. Ten formularz może zawierać informacje o kwalifikacjach, doświadczeniu i usługach danej osoby, aby pomóc klientowi zdecydować, czy doradca jest odpowiedni. Formularz powinien być aktualny, wskazując, że doradca inwestycyjny dotrzymuje wymogów rejestracyjnych. W przypadku zmian doradcy powiadamiają swoich klientów, a także aktualizują złożenie zawiadomienia, aby informować SEC o sytuacji. Zmiany mogą następować, gdy ludzie zmieniają firmy, zakładają nowe firmy lub sprzedają swoje firmy, i muszą to zostać udokumentowane.

Przepisy dotyczące doradców inwestycyjnych mają na celu ochronę członków społeczeństwa. Wymagając złożenia zawiadomienia, SEC i poszczególne stany mogą monitorować, kto pracuje jako doradca inwestycyjny, jakie rodzaje usług są oferowane i czy ludzie są wykwalifikowani do pracy. W przypadku skarg i sporów dokumentacja ta może stać się ważna. Klienci mogą składać skargi bezpośrednio do SEC, jeśli uważają, że informacje są sfałszowane lub jeśli mają spory z doradcami, których nie można rozwiązać w inny sposób. Postępowanie dyscyplinarne może zostać rozważone, jeśli przepisy lub etyka prawna zostaną pominięte.