Co to jest seria 14?
Seria 14 to egzamin, który musi być egzaminowany przez funkcjonariuszy ds. Zgodności, którzy są zatrudnieni przez firmy maklerskie w Nowym Jorku (NYSE) w Stanach Zjednoczonych. Każda osoba, która nadzoruje 10 lub więcej osób wykonujących zadania zgodności, musi zdać egzamin serii 14, aby upewnić się, że ma odpowiednią wiedzę i szkolenie w celu wykonywania funkcji pracy. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zapewnia, że wszyscy funkcjonariusze ds. Zgodności do domów maklerskich w USA są zgodne z tym wymogiem.
Ten egzamin składa się z 110 pytań wielokrotnego wyboru z trzygodzinnym limitem czasu. Wymaga to wyniku 70 procent, aby zdać egzamin, ale można go odzyskać, jeśli zostanie nie powiód. Za każdym razem, gdy podejmuje egzamin z serii 14. Egzamin jest przeprowadzany w lokalizacjach testowych w większości średnich i dużych miast w całych Stanach Zjednoczonych i nie ma żadnych warunków, aby go podjąć.
Twórcy egzaminu serii 14 zakładają, że testy mająPodstawowa wiedza na temat działalności firmy maklerskiej i przepisów dotyczących papierów wartościowych, ale zdanie egzaminu wymaga specjalistycznej wiedzy specjalistycznej. Tematy omówione w serii 14 obejmują handel na rynkach podstawowych i wtórnych, zasady Municipal Paperities RuleMing Board (MSRB), odpowiedzialność finansową, nadzór sprzedaży, nadzór rachunków klientów i zgodność. Istnieje kilka zasobów w Internecie, które zapewniają materiały edukacyjne i szkoleniowe na ten egzamin, a także książki, które zawierają nawet egzaminy praktyczne.
Jedna sekcja serii 14 obejmuje zasady MSRB. Kongres USA utworzył MSRB w 1975 r. W celu nadzorowania firm w miejskim przemyśle papierów wartościowych. Utrzymuje zasady w celu ochrony inwestorów wraz z rządami stanowymi i lokalnymi oraz innymi podmiotami, których kredyt jest wspierany przez miejskie papiery wartościowe. Zasady MSRB zostały utworzone w celu zapobiegania manipulacji i oszustwomrynek i pomaganie mechanizmom systemu otwartego rynku. Na przykład MSRB ma zasady dla dealerów dotyczących standaryzacji potwierdzeń handlowych i rozstrzygania transakcji papierów wartościowych, a także wymogów dotyczących dokumentacji dla firm papierów wartościowych.
FINRA to prywatna organizacja, która zgłasza się do Komisji Giełd Wartościowych (SEC) i reguluje firmy papierów wartościowych, w tym wszystkie domy maklerskie, w Stanach Zjednoczonych organizacja upewnia się, że firmy w branży papierów wartościowych są uczciwe i uczciwe. Oprócz administrowania egzaminem serii 14 zapewnia także edukację i rejestrację dla pracowników i firm, pisze zasady i egzekwuje przepisy federalne. FINRA chroni i opowiada się za inwestorami poprzez edukację inwestorów indywidualnych oraz poprzez rozporządzenie rynkowe amerykańskich rynków akcji, takich jak NYSE.