Co to jest seria 14?

Seria 14 jest egzaminem, który musi zdać urzędnik ds. Zgodności zatrudniony przez firmy maklerskie z giełdy nowojorskiej (NYSE) w Stanach Zjednoczonych. Każda osoba, która nadzoruje 10 lub więcej osób wykonujących zadania związane z zapewnieniem zgodności, musi zdać egzamin z Serii 14, aby upewnić się, że posiada odpowiednią wiedzę i przeszkolenie do wykonywania swoich obowiązków zawodowych. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zapewnia, że ​​wszyscy urzędnicy ds. Zgodności dla biur maklerskich w USA spełniają ten wymóg.

Egzamin składa się ze 110 pytań wielokrotnego wyboru z trzygodzinnym terminem. Do zdania egzaminu wymagany jest wynik 70 procent, ale w razie niepowodzenia można go powtórzyć. Za każdą osobę, która podejmie egzamin serii 14, pobierana jest opłata. Egzamin jest przeprowadzany w lokalizacjach testowych w większości średnich i dużych miast w USA i nie ma żadnych wymagań wstępnych.

Twórcy egzaminu z serii 14 zakładają, że zdający mają podstawową wiedzę na temat działalności firmy maklerskiej i przepisów dotyczących papierów wartościowych, ale do zdania egzaminu wymagana jest specjalistyczna wiedza na określone tematy. Tematy omówione w Serii 14 obejmują handel na rynku pierwotnym i wtórnym, zasady Miejskiej Rady ds. Ustanawiania Papierów Wartościowych (MSRB), odpowiedzialność finansową, nadzór sprzedaży, nadzór nad rachunkami klientów i zgodność. W Internecie znajduje się kilka zasobów, które zapewniają materiały edukacyjne i szkoleniowe do tego egzaminu, a niektóre książki zawierają nawet egzaminy praktyczne.

Jedna sekcja serii 14 obejmuje zasady MSRB. Kongres Stanów Zjednoczonych utworzył MSRB w 1975 r., Aby nadzorować firmy z sektora komunalnych papierów wartościowych. Utrzymuje zasady w celu ochrony inwestorów wraz z rządami i samorządami oraz innymi podmiotami, których kredyty są zabezpieczone przez miejskie papiery wartościowe. Zasady MSRB zostały stworzone w celu zapobiegania manipulacjom i oszustwom na rynku oraz w celu wsparcia mechanizmów systemu otwartego rynku. Na przykład MSRB ma zasady dla dealerów dotyczące standaryzacji potwierdzeń transakcji i rozliczania transakcji na papierach wartościowych, a także wymogi dotyczące prowadzenia rejestru dla firm z branży papierów wartościowych.

FINRA jest prywatną organizacją, która podlega amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych (SEC) i reguluje firmy z branży papierów wartościowych, w tym wszystkie domy maklerskie, w Stanach Zjednoczonych. Organizacja dba o uczciwość i uczciwość przedsiębiorstw z branży papierów wartościowych. Oprócz administrowania egzaminem z serii 14, zapewnia on również edukację i rejestrację pracownikom i firmom, pisze zasady i egzekwuje prawa federalne. FINRA chroni inwestorów i wspiera ich poprzez edukację inwestorów indywidualnych oraz regulację rynku amerykańskich rynków akcji, takich jak NYSE.

INNE JĘZYKI

Czy ten artykuł był pomocny? Dzięki za opinie Dzięki za opinie

Jak możemy pomóc? Jak możemy pomóc?