Was ist Serie 14?
Serie 14 ist eine Prüfung, die von Compliance -Beauftragten abgelegt werden muss, die bei den New Yorker Börse (NYSE) -Maklerunternehmen in den USA beschäftigt sind. Jede Person, die 10 oder mehr Personen beaufsichtigt, die Compliance -Aufgaben ausführen, muss die Prüfung der Serie 14 bestehen, um sicherzustellen, dass sie über angemessenes Wissen und Schulungen verfügen, um ihre Jobfunktionen auszuführen. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) stellt sicher, dass alle Compliance-Beauftragten für Broker in den USA dieser Anforderung entsprechen. Es erfordert eine Punktzahl von 70 Prozent, um die Prüfung zu bestehen, kann jedoch zurückerobert werden, wenn sie fehlgeschlagen sind. Jedes Mal, wenn er oder sie die Prüfung der Serie 14 ablegt, wird eine Gebühr für eine Person erhoben. Die Prüfung wird an Teststandorten in den meisten mittleren bis großen Städten in den USA verabreicht, und es gibt keine Voraussetzungen.Ein Grundkenntnis der Aktivitäten und Wertpapiervorschriften der Brokerage -Firma, aber es erfordert Fachwissen in bestimmten Themen, um die Prüfung zu bestehen. Zu den in der Serie 14 behandelten Themen gehören der Handel mit den Primär- und Sekundärmärkten, Regeln des städtischen Wertpapiervorstandes (MSRB), der finanziellen Verantwortung, der Verkaufsaufsicht, der Kundenkonten -Überwachung und der Konformität. Es gibt mehrere Ressourcen im Internet, die Ausbildungs- und Schulungsmaterialien für diese Prüfung bereitstellen, und es gibt Bücher, die sogar Übungsprüfungen enthalten.
Ein Abschnitt der Serie 14 deckt MSRB -Regeln ab. Der US -Kongress gründete 1975 die MSRB, um Unternehmen in der Stadtbranche zu überwachen. Es behält Regeln bei, um die Anleger zusammen mit staatlichen und lokalen Regierungen und anderen Unternehmen zu schützen, deren Kredit von kommunalen Wertpapieren unterstützt wird. Die Regeln der MSRB wurden geschaffen, um Manipulation und Betrug inDer Markt und die Mechanismen eines offenen Marktsystems. Beispielsweise hat die MSRB Richtlinien für Händler in Bezug
Finra ist eine private Organisation, die an die Securities Exchange Commission (SEC) berichtet und die Wertpapierunternehmen, einschließlich aller Makler, in den USA reguliert, dass die Organisation in der Wertpapierbranche fair und ehrlich sind. Neben der Verwaltung der Prüfung der Serie 14 bietet sie auch Ausbildung und Registrierung für Mitarbeiter und Unternehmen, schreibt Regeln und erzwingt die Bundesgesetze. FINRA schützt und befürwortet für Investoren, indem sie einzelne Investoren und die Marktregulierung der US -amerikanischen Aktienmärkte wie NYSE aufklären.