シリーズ14とは

シリーズ14は、米国のニューヨーク証券取引所（NYSE）証券会社に雇用されているコンプライアンス担当者が受ける必要がある試験です。 コンプライアンスタスクを実行する10人以上の人を監督する個人は、シリーズ14の試験に合格して、職務を遂行するための十分な知識とトレーニングを持っていることを確認する必要があります。 金融業界規制当局（FINRA）は、米国の証券会社のすべてのコンプライアンス担当者がこの要件を満たしていることを保証します。

この試験は、3時間の制限時間を持つ110の多肢選択問題で構成されています。 試験に合格するには70％のスコアが必要ですが、不合格の場合は再受験できます。 シリーズ14試験を受験するたびに、個人に料金が請求されます。 この試験は、米国中の大都市から大都市のほとんどの試験場所で実施されており、受験の前提条件はありません。

Series 14試験の作成者は、受験者が証券会社の活動と証券規制の基本的な知識を持っていることを前提としていますが、試験に合格するには特定のトピックの専門知識が必要です。 シリーズ14で扱われているトピックには、プライマリーおよびセカンダリー市場での取引、市営証券ルール作成委員会（MSRB）のルール、財政的責任、販売監督、顧客アカウント監督、コンプライアンスが含まれます。 インターネットには、この試験の教育およびトレーニング資料を提供するリソースがいくつかあります。また、模擬試験を含む書籍もあります。

シリーズ14の1つのセクションでは、MSRBルールについて説明しています。 米国議会は、地方自治体の証券業界の企業を監督するために、1975年にMSRBを設立しました。 州や地方自治体、および地方債により信用が担保されているその他の事業体とともに投資家を保護するための規則を維持しています。 MSRBのルールは、市場での不正操作や詐欺を防ぎ、公開市場システムのメカニズムを支援するために作成されました。 たとえば、MSRBには、取引確認の標準化と証券取引の決済、および証券会社の記録保持要件に関するディーラー向けのポリシーがあります。

FINRAは、証券取引委員会（SEC）に報告し、米国のすべての証券会社を含む証券会社を規制する民間組織です。この組織は、証券業界のビジネスが公正かつ誠実であることを確認します。 Series 14試験の管理に加えて、従業員と企業に教育と登録を提供し、規則を書き、連邦法を施行します。 FINRAは、個人投資家を教育し、NYSEなどの米国株式市場の市場規制を通じて、投資家を保護および擁護しています。