シリーズ51とは何ですか？

シリーズ51は、個人の取引債券、債務証書、または証券で管理職を達成したい場合に個人が取る必要がある試験です。この試験は、金融業界規制当局（FINRA）がアメリカの証券会社の規制を担当する独立した機関である米国で最も人気があります。個人はFINRAを通じてシリーズ51試験を受けることができますが、市証券のルール作成委員会（MSRB）は、証券会社や企業が公開市場で投資製品を販売する際に必要な教育と訓練を受けることを保証する機関です。議会は、特に最近の歴史で発生したいくつかの主要なスキャンダルに照らして、不正行為が見過ごされないように、証券市場を厳しく規制しています。これらの問題の多くは、投資家がビルクするポンジスキームです複数の個人や企業からのお金。

シリーズ51を獲得し、この認定を取得する前に、個人はシリーズ24およびシリーズ26試験に合格する必要があります。これらの試験では、一般的な証券の販売とそれぞれ投資会社内での変動契約の使用に関する詳細情報をカバーしています。これらの2つの試験は、個人や企業に公開市場で債務と株式証券を販売する技術的性質の背景を提供します。 FINRAは、これらの試験を発行し、採点する責任があります。

シリーズ51試験は、60の質問で構成される詳細なテストであり、試験を完了するために2時間を割り当てられた個人です。この試験は複数選択形式であり、個人が70％の最小合格スコアを達成する必要があります。コンテンツは、ミューチュアルファンドの特性に関する問題、販売スタッフの監督、公正な慣行に関するルールをカバーします、引受、開示規則、および市場用語。勉強時間は個人ごとに異なりますが、一般的なガイドは2週間で1日2時間です。 MSRBは研究の概要を提供しますが、試験のために勉強するにはより詳細な資料も必要です。

MSRBは、地方自治体の証券の専門家を、限られたプリンシパル、証券代表、および証券プリンシパルの3つのグループに分類します。限られた校長は、529の大学貯蓄計画などの項目に関連する取引のみを管理または監督し、証券代表者は投資の販売または取引に焦点を当て、証券プリンシパルは証券と投資の販売に従事する完全な証券会社の管理を許可されます。シリーズ51試験は、証券校長の管理職を取得するための要件です。