シリーズ51とは？

シリーズ51は、企業が債券、債券、または有価証券を取引する管理職に就くために受験する必要がある試験です。 この試験は米国で最も人気があり、金融​​業界規制当局（FINRA）はアメリカの証券会社の規制を担当する独立機関です。 個人はFINRAを通じてシリーズ51試験を受験できますが、市営証券ルールメーキング委員会（MSRB）は、証券会社や企業が公開市場で投資商品を販売する際に必要な教育と訓練を受けることを保証する機関です。

MSRBは、米国内で公正かつ効率的な証券市場を促進する目的で、米国議会によって設立された機関です。 議会は、特に最近の歴史で発生したいくつかの主要なスキャンダルに照らして、気付かれずに不正が発生しないように証券市場を厳しく規制しています。 これらの問題の多くは、投資家が複数の個人や企業からお金を稼ぐポンジースキームです。

シリーズ51を受験してこの認定を取得する前に、個人はシリーズ24およびシリーズ26の試験に合格する必要があります。 これらの試験では、一般的な有価証券の販売および投資会社内での変動契約の使用に関する詳細情報をそれぞれカバーしています。 これらの2つの試験は、個人や企業に公開市場で負債証券および持分証券を販売する技術的性質の背景を提供します。 FINRAは、これらの試験を発行し、採点する責任があります。

Series 51試験は60の質問で構成される詳細なテストであり、個人は試験を完了するために2時間割り当てられます。 試験は複数選択形式であり、個人は最低70％の合格点を取得する必要があります。 内容は、ミューチュアルファンドの特性に関する問題、販売スタッフの監督、公正な慣行に関する規則、引受、開示規則、および市場用語を扱います。 学習時間は個人によって異なりますが、一般的なガイドは2週間1日2時間です。 MSRBには学習の概要が記載されていますが、試験の学習にはさらに詳細な資料も必要です。

MSRBは、地方証券の専門家を3つのグループに分類します：限定プリンシパル、証券代表者、および証券プリンシパル。 限られたプリンシパルは、529カレッジ貯蓄プランのような項目に関連する取引のみを管理または監督し、証券の代表者は投資の販売または取引に焦点を合わせ、証券のプリンシパルは、証券および投資の販売に従事する完全な証券会社を管理することができます。 シリーズ51試験は、証券プリンシパルの管理職を取得するための要件です。